(1)   BCE este responsabilă pentru procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, care cuprinde următoarele acțiuni:

(2)   În calitate de administrator al ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCE are următoarele atribuții și responsabilități:

În pofida celor de mai sus, BCE și, în măsura în care contribuie la procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCN nu sunt responsabile pentru utilizarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro sau pentru recurgerea la aceasta de către o parte interesată sau de alt terț în orice instrument financiar, contract, tranzacție sau orice altă activitate comercială sau decizie de investiție.

(3)   BCE publică rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro pe website-ul acesteia, cu trei zecimale, până cel mai târziu la ora 9.00, ora Europei Centrale (CET) (11), în fiecare zi de operare TARGET2, cu începere de la 2 octombrie 2019. În cazul în care se detectează una sau mai multe erori în urma publicării, care afectează rata publicată a dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro cu mai mult de un anumit prag de puncte de bază stabilit în metodologia ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCE revizuiește și republică, în aceeași zi, până la ora 11.00 CET, rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro. Nu se aduc modificări ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro după această oră. Rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro se publică împreună cu informații conexe, astfel cum se specifică în metodologia ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro.

(4)   BCE publică pe website-ul acesteia o notă de declinare a responsabilității cu privire la utilizarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro sau cu privire la recurgerea la aceasta de către o parte interesată sau de către alt terț în orice instrument financiar, contract, tranzacție sau orice altă activitate comercială sau decizie de investiție. Nota de declinare a responsabilității acoperă BCE și BCN, în măsura în care acestea contribuie la procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro.

(5)   Rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro este, de asemenea, pusă la dispoziție prin intermediul platformei de difuzare a informațiilor privind piața și al Bazei de date statistice a BCE.

(6)   În pofida alineatului (1), responsabilitatea pentru calitatea și integritatea informațiilor statistice de intrare și pentru transmiterea lor în timp util este cea prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 (BCE/2014/48) și în cadrul statistic privind nerespectarea.

(1)   BCE și BCN care exploatează o platformă de colectare locală au următoarele atribuții și responsabilități:

(2)   BCE, BCN care exploatează o platformă de colectare locală și BCN care au unul sau mai mulți agenți raportori rezidenți în statul membru respectiv al acestora desfășoară procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro și procedurile de postproducție în conformitate cu procedurile operaționale menționate la articolul 6 alineatul (3). În acest scop, acestea dispun zilnic de membri ai personalului pentru o perioadă de la cel târziu 7.00 CET până la 11.00 CET, pentru a interacționa cu agenții raportori ai acestora și pentru a efectua controlul de calitate.

(3)   BCE și BCN care exploatează o platformă de colectare locală respectă, de asemenea, anumite cerințe de disponibilitate ridicată și de nivel al serviciilor informatice în ceea ce privește platformele locale de colectare. BCE stabilește și actualizează aceste cerințe.

(1)   Metodologia ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro include justificarea adoptării acesteia, definiția elementului subiacent reprezentat de rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, sursele informațiilor statistice de intrare, metoda de calcul, mecanismele de publicare și republicare a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, o politică de transparență privind publicarea periodică a erorilor, condițiile pentru declanșarea procedurii pentru situații de urgență și calcularea ratei dobânzii pentru situații de urgență.

(2)   Metodologia ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro și orice modificări aduse acesteia se publică pe website-ul BCE.

(3)   Pe lângă metodologia ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCE stabilește și actualizează anumite proceduri operaționale care descriu acțiunile care trebuie întreprinse de BCE și de BCN pentru a desfășura procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, publicarea și republicarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, precum și procedurile de postproducție.

(1)   Atribuțiile și responsabilitățile prevăzute la articolele 4 și 5 nu sunt externalizate către un terț.

(2)   BCE și BCN pot externaliza unui prestator terț întreținerea și dezvoltarea infrastructurii informatice sau a altor servicii care sunt auxiliare sau pregătitoare pentru îndeplinirea atribuțiilor și responsabilităților prevăzute la articolele 4 și 5, sub rezerva următoarelor condiții:

(3)   BCE și fiecare BCN sunt responsabile pentru monitorizarea respectării de către contractanții lor a acordurilor de externalizare și se asigură că BCE și BCN sunt informate în mod corespunzător în acest sens.

(1)   Procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro face obiectul unui cadru de control.

(2)   În plus față de Cadrul etic al Eurosistemului și de Codul de conduită pentru înalții funcționari ai Băncii Centrale Europene (12), cadrul de control cuprinde:

(3)   În ceea ce privește conflictele de interese care pot apărea cu privire la implicarea unui membru al unui organ sau a unui membru al personalului în procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCE și BCN respectă Cadrul etic al Eurosistemului sau, dacă este cazul, Codul de conduită pentru înalții funcționari ai Băncii Centrale Europene.

(4)   În ceea ce privește integritatea și calitatea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro și a procesului de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCE se asigură că procedurile operaționale menționate la articolul 6 alineatul (3) includ măsurile de control de calitate descrise în metodologia ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro pentru a stabili care tranzacții sunt tranzacții eligibile. Controlul de calitate în sistemul ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro include următoarele verificări ale calității la mai multe niveluri în ceea ce privește informațiile statistice de intrare:

(5)   Informațiile statistice de intrare sunt îmbogățite de către BCE în sistemul ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, utilizând date de referință care descriu o anumită entitate individuală și clasificarea sectorială instituțională SEC 2010 a acesteia.

(1)   BCE înființează un comitet de supraveghere internă care examinează, analizează și raportează cu privire la toate aspectele procesului de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, inclusiv cu privire la cerințele de disponibilitate ridicată și de nivel al serviciilor informatice și procedurile operaționale menționate la articolul 5 alineatul (3) și la articolul 6 alineatul (3). Comitetul de supraveghere acționează în calitate de organ consultativ al Comitetului executiv și al Consiliului guvernatorilor.

(2)   Comitetul de supraveghere este format din cinci membri, dintre care (a) trei membri, inclusiv președintele, sunt selectați pe baza numirii de către BCE, iar (b) doi membri sunt selectați pe baza numirii de către BCN care exploatează o platformă locală de colectare, în fiecare caz la propunerea Comitetului executiv aprobată prin decizia Consiliului guvernatorilor. În ceea ce privește membrii menționați la litera (b) de mai sus, la fiecare doi ani are loc o rotație între BCN care exploatează o platformă de colectare locală. Președintele este membru al Comitetului executiv. Membrii Comitetului de supraveghere ar trebui să dețină o combinație adecvată de competențe tehnice, cunoștințe și experiență profesională, în ceea ce privește atât producția indicilor de referință ai ratei dobânzii, cât și piața financiară în general, care să le permită să își îndeplinească rolurile și responsabilitățile. Membrii personalului implicați în procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro nu sunt membri ai Comitetului de supraveghere, însă pot sprijini activitatea Comitetului de supraveghere și pot participa la reuniunile Comitetului de supraveghere în calitate de observatori.

(3)   Comitetul de supraveghere se reunește atunci când președintele consideră acest lucru necesar sau oportun, dar cel puțin o dată la patru luni. Înainte de reuniunea inaugurală a Comitetului de supraveghere, Consiliul guvernatorilor aprobă lista membrilor și criteriile pentru selectarea și înlocuirea viitoare a membrilor. Membrii sunt obligați să prezinte declarații cu privire la orice conflict de interese, atât în momentul desemnării lor, cât și în cazul oricărui eveniment care, din informațiile pe care le dețin, poate da naștere unui conflict de interese. Aceste documente, precum și un rezumat al fiecărei reuniuni a Comitetului de supraveghere, se publică pe website-ul BCE.

(4)   Comitetul de supraveghere se înființează în termen de o lună de la data la care prezenta orientare începe să producă efecte.

(5)   Comitetul de supraveghere are următoarele responsabilități:

(6)   Membrii Comitetului de supraveghere sunt supuși Cadrului etic al Eurosistemului și normelor interne stabilite de BCN respective ale acestora la punerea în aplicare a acestui cadru.

(7)   Cvorumul este format din trei membri, prezenți sau prin videoconferință ori teleconferință, dintre care cel puțin un membru al unei BCN.

(8)   Membrii Comitetului de supraveghere adoptă decizii prin consens. Procesul-verbal include orice recomandări adresate Comitetului executiv și Consiliului guvernatorilor rezultate în urma îndeplinirii de către comitet a responsabilităților care îi revin în temeiul alineatului (5). În cazul în care nu se poate ajunge la un consens, procesul-verbal ține evidența diferitelor puncte de vedere ale membrilor.

(1)   Orice persoană poate prezenta BCE o plângere scrisă cu privire la orice aspect al procesului de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro și care consideră în mod rezonabil că i-a afectat în mod semnificativ interesele. Plângerea poate fi transmisă prin poștă la adresa următoare: European Central Bank, 60640 Frankfurt am Main, Germania.

(2)   BCE se angajează să răspundă în mod corect, coerent și în timp util tuturor plângerilor rezonabile depuse în conformitate cu alineatul (1). Atunci când decide cu privire la investigarea unei plângeri, BCE ia în considerare gravitatea și importanța acesteia, pe baza informațiilor cuprinse în plângerea scrisă, inclusiv a oricăror informații suplimentare pe care BCE le poate solicita reclamantului. În cazul în care BCE consideră necesar, BCE poate solicita Comitetului de supraveghere să investigheze plângerea. Evaluarea inițială și investigarea plângerii se desfășoară independent de membrii personalului implicați în obiectul plângerii. O decizie de a investiga o plângere sau rezultatul unei astfel de investigații nu presupune sub nicio formă o asigurare din partea BCE în ceea ce privește exactitatea ratei publicate.

(3)   În cazul în care plângerea se referă la atribuțiile și responsabilitățile unei BCN în ceea ce privește contribuția acesteia la procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro în conformitate cu prezenta orientare, BCE colaborează cu BCN pentru a soluționa problemele care apar în investigarea plângerii. În acest scop, BCE informează în timp util BCN cu privire la plângere și solicită BCN să furnizeze informațiile pe care BCE le consideră necesare pentru investigarea plângerii.

(4)   În cazul în care o BCN constată că a fost depusă o plângere verbală sau scrisă, aceasta solicită persoanei care a făcut plângerea să o transmită în scris, fără întârziere, BCE. BCN cooperează cu investigația asupra plângerii, asigurându-se că membri ai personalului care sunt independenți de cei implicați în obiectul plângerii transmit răspunsuri corecte și în timp util la solicitările de informații ale BCE.

(5)   BCE înregistrează și confirmă primirea tuturor plângerilor și informează reclamantul dacă plângerea va fi investigată. BCE păstrează evidențele referitoare la o plângere, inclusiv cele prezentate de reclamant și evidențele proprii ale BCE, pentru o perioadă de cel puțin cinci ani de la data primirii plângerii. BCE informează în scris reclamantul, precum și toate părțile interesate direct vizate de plângere, cu privire la rezultatul investigației sale.

(6)   Alineatele (1)-(4) nu aduc atingere actelor cu putere de lege și normelor administrative naționale aplicabile unei plângeri și comunicărilor referitoare la o plângere.

(1)   Procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro este auditat în conformitate cu carta de audit relevantă, și anume cu Carta de audit a BCE sau cu Carta de audit a Eurosistemului/SEBC și a Mecanismului unic de supraveghere.

(2)   BCE desemnează un auditor extern care să evalueze în mod independent cadrul utilizat de BCE pentru administrarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro în ceea ce privește conformitatea cu principiile IOSCO. Raportul auditorului extern se publică pe website-ul BCE.

(3)   BCE și BCN păstrează toate documentele, informațiile statistice, rapoartele, alte informații (inclusiv informații referitoare la orice excludere de tranzacții), analizele și plângerile relevante pentru procesul de stabilire a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, precum și identitățile agenților raportori, timp de cel puțin cinci ani.

(1)   BCE publică o declarație de evaluare a conformității cu principiile IOSCO a cadrului utilizat de BCE pentru administrarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro (denumită în continuare „declarația de conformitate”) în termen de douăsprezece luni de la data primei publicări a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro.

(2)   Declarația de conformitate este revizuită periodic de către BCE și de către un auditor extern desemnat în conformitate cu articolul 12 alineatul (2).

(1)   Înainte de punerea în aplicare a oricărei modificări semnificative sau înainte de adoptarea unor politici sau proceduri privind posibila încetare a ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro în conformitate cu articolul 10 și după examinarea acestora de către Comitetul de supraveghere în conformitate cu articolul 9 alineatul (5) litera (d), BCE se consultă cu părțile interesate, în măsura în care acest lucru este posibil sau realizabil.

(2)   BCE publică lansarea unei proceduri de consultare și o organizează într-un interval de timp rezonabil înainte de punerea în aplicare a modificării semnificative sau de adoptarea unor astfel de politici sau proceduri.

(1)   BCN care au unul sau mai mulți agenți raportori rezidenți în statul membru respectiv al acestora raportează BCE la 12 luni de la data la care orientarea produce efecte și, ulterior, în fiecare an, cu privire la îndeplinirea atribuțiilor și responsabilităților care le revin în conformitate cu prezenta orientare.

(2)   BCE examinează cel puțin anual măsura în care schimbările de pe piața subiacentă pentru rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro necesită modificări ale ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro și ale metodologiei ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro.

(1)   Prezenta orientare produce efecte de la data notificării sale către băncile centrale naționale.

(2)   Băncile centrale naționale asigură respectarea prezentei orientări de la 1 octombrie 2019.