1.   Šajā lēmumā noteikta procedūra, ko ievēro kompetentā iestāde, un nosacījumi, kam tā atbilst, īstenojot savas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punktu.

2.   Īstenojot savas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punktu, kompetentā iestāde:

3.   Neierobežojot 11. pantu, kompetentā iestāde rakstiski paziņo SNMS operatoram par savu lēmumu izmantot kādu no Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punkta b) vai c) apakšpunktā noteiktajām pilnvarām.

4.   Šā panta 3. punktā minētajā lēmumā norāda:

5.   Neatkarīgajam ekspertam vai pārbaudes uz vietas darba grupai ir šādas pilnvaras:

6.   Pēc pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas pabeigšanas neatkarīgais eksperts SNMS operatoram un kompetentajai iestādei iesniedz ziņojuma projektu, bet vēlāk galīgo ziņojumu –kompetentajai iestādei tās noteiktajā formātā un struktūrā. Neatkarīgais eksperts nodrošina, ka visu ziņojuma secinājumu pamatā ir pierādījumi un ka, ciktāl tam zināms, secinājumi ir precīzi.

7.   Pēc pārbaudes uz vietas pabeigšanas kompetentā iestāde sava ziņojuma projektu iesniedz SNMS operatoram.

8.   SNMS operatoram ir iespēja sniegt rakstiskus komentārus par ziņojuma projektu, ko sniedzis neatkarīgais eksperts vai kompetentā iestāde. SNMS operatora valde pirms galīgā ziņojuma iesniegšanas to apstiprina un paraksta vai nosūta to atpakaļ kompetentajai iestādei vai attiecīgos gadījumos neatkarīgajam ekspertam.

9.   Dienesta noslēpuma ievērošanas pienākums attiecas uz visām personām saistībā ar to darbu pārbaudes veikšanā, neatkarīgā izvērtēšanā vai pārbaudēs uz vietas. Visu informāciju, ko sniedz saskaņā ar šo lēmumu, uzskata par konfidenciālu, izņemot gadījumus, kuros tās izpaušana ir paredzēta Savienības vai nacionālajos tiesību aktos.

10.   Secinājumus, kas izriet no pārbaudēm, neatkarīgām izvērtēšanām vai pārbaudēm uz vietas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. pantu, kompetentā iestāde var publicēt vai nu tādā detalizācijas pakāpē, kas neļauj identificēt atsevišķu sistēmu vai operatoru, vai ar SNMS operatora piekrišanu – citā veidā.

1.   Kompetentā iestāde var lūgt SNMS operatoram sniegt visu informāciju un dokumentus, kas vajadzīgi tai ar Regulu (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) piešķirto pārraudzības funkciju efektīvai un sekmīgai veikšanai, tostarp informāciju un dokumentus, kas pārraudzības vajadzībām jāsniedz regulāros intervālos un noteiktos formātos.

2.   Pieprasot SNMS operatoram sniegt informāciju un dokumentus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punkta a) apakšpunktu, kompetentā iestāde norāda:

3.   SNMS operators informāciju vai dokumentu sniedz lūgtajā termiņā un attiecīgā gadījumā lūgtajos intervālos, ja vien tas kompetentajai iestādei nevar sniegt pierādījumus, ka uz to attiecas kāds no šādiem apstākļiem:

Ja kompetentā iestāde piekrīt pierādījumiem par to, ka piemērojams kāds no apstākļiem, tā var SNMS operatoram piešķirt papildu laiku attiecīgās informācijas vai dokumentu sniegšanai.

4.   SNMS operators un tā darbinieki nav atbrīvoti no šajā lēmumā noteikto pienākumu sniegt informāciju vai dokumentus izpildes, pamatojoties uz dienesta noslēpumu.

5.   SNMS operators līgumos ar trešām personām, tostarp ar kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem, iekļauj noteikumus, kas ļauj sniegt informāciju un dokumentiem kompetentajai iestādei, neatkarīgajam ekspertam un pārbaudes uz vietas darba grupai saistībā ar šo trešo personu sniegtajiem pakalpojumiem SNMS.

1.   Kompetentā iestāde var lūgt SNMS operatoram iecelt neatkarīgu ekspertu, lai veiktu pārbaudi saskaņā ar 5. pantu vai neatkarīgu izvērtēšanu saskaņā ar 6. pantu. Kompetentā iestāde par savu lēmumu lūgt SNMS operatoram iecelt neatkarīgu ekspertu SNMS operatoram paziņo saskaņā ar 2. panta 4. punktu. SNMS operators sedz visas izmaksas, kas saistītas ar neatkarīgā eksperta iecelšanu.

2.   Ieceļot neatkarīgu ekspertu, SNMS operators attiecīgos gadījumos apspriežas ar saviem kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem.

3.   Kompetentā iestāde nodrošina, ka lēmums, ar kuru tā SNMS operatoram pieprasa iecelt neatkarīgu ekspertu, ietver vismaz šādas prasības un informāciju:

4.   Lēmums, ar kuru kompetentā iestāde pieprasa SNMS operatoram iecelt neatkarīgu ekspertu, var ietvert prasības papildus tām, kas izklāstītas iepriekš 3. punktā. SNMS operators lēmumu, ar ko kompetentā iestāde pieprasa iecelt neatkarīgu ekspertu, pievieno līgumam, par kuru tas vienojas ar neatkarīgo ekspertu.

5.   Veicot savas funkcijas, neatkarīgajam ekspertam ir visas 6. panta 3. punktā minētās pilnvaras.

6.   SNMS operators nodrošina, ka neatkarīgajam ekspertam, kas iecelts pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas veikšanai, ir vismaz šāda kvalifikācija:

7.   Gadījumos, kuros papildus 6. punktā prasītajai kvalifikācijai nepieciešams nodrošināt praktisku pieredzi, kompetentā iestāde var lūgt SNMS operatoram nodrošināt arī to, ka neatkarīgajam ekspertam ir pieredze (vēlams trīs gadu vai ilgāka pieredze), veicot līdzīgas pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas, vai līdzvērtīgas pārbaudes finanšu nozares uzņēmumiem. Tomēr pirms jebkādu papildu prasību piemērošanas praktiskai pieredzei kompetentā iestāde ņem vērā pārbaudes vai neatkarīgās izvērtēšanas iespējamo novitāti un ierobežojumus, ko šādas papildu prasības var noteikt potenciālajiem turpmākajiem ekspertiem. SNMS operators nodrošina, ka uz neatkarīgo ekspertu attiecas profesionālās ētikas principi, kas aptver vismaz tā funkcijas sabiedrības interesēs, integritāti un objektivitāti, kā arī profesionālo kompetenci un pienācīgu rūpību.

8.   Pieņemot darbā neatkarīgo ekspertu, SNMS operators pieprasa pietiekamus pierādījumus par 6. un 7. punktā minēto kvalifikāciju un pieredzi. Tas informē kompetento iestādi par izvēlēto neatkarīgo ekspertu un, ja kompetentā iestāde to pieprasa, par to, kā neatkarīgā eksperta iecelšana atbilst 6. un 7. punkta prasībām. Kompetentā iestāde patur tiesības pieprasīt SNMS operatoram iecelt citu neatkarīgu ekspertu, ja tā uzskata, ka SNMS operatora izvēlētais neatkarīgais eksperts neatbilst šajā lēmumā vai lēmumā, ar kuru lūgta neatkarīga eksperta iecelšana, noteiktajām prasībām.

9.   Ja kompetentā iestāde nav to noteikusi, SNMS operators atkarībā no kompetentās iestādes norādītās darbības jomas var vienoties ar neatkarīgo ekspertu par pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas sākuma laiku un ilgumu, tostarp gadījumos, kuros kompetentā iestāde pieprasa, lai neatkarīgu izvērtēšanu veic regulāri.

10.   SNMS operators nodrošina, ka neatkarīgajam ekspertam visā pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas laikā pieejami visi dokumenti un informācija, kas nepieciešama pārbaudei vai neatkarīgai izvērtēšanai saskaņā ar 5. un 6. pantu. Attiecībā uz 2. panta 5. punkta c) apakšpunktu SNMS operators līgumos ar saviem kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem iekļauj noteikumus, kas ļauj neatkarīgajam ekspertam piekļūt kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju pārstāvju vai darbinieku paskaidrojumiem un nodot informāciju centrālajai bankai, kura pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju saskaņā ar 9. panta 4. punktu.

11.   SNMS operators ļauj neatkarīgajam ekspertam veikt pārbaudi vai neatkarīgu izvērtēšanu SNMS operatora telpās, ja kompetentā iestāde uzskata, ka tas nodrošinās efektīvu un sekmīgu pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas veikšanu.

12.   SNMS operators nodrošina, ka līgumā par neatkarīga eksperta pakalpojumu sniegšanu attiecībā uz pārbaudes veikšanu vai neatkarīgu izvērtēšanu noteikts, ka neatkarīga eksperta pienākums ir atbildēt uz kompetentās iestādes jautājumiem par secinājumiem pēc tam, kad beidzies neatkarīgas izvērtēšanas vai pārbaudes veikšanas termiņš.

13.   Kompetentā iestāde var sazināties ar neatkarīgo ekspertu tieši, iepriekš par to paziņojot SNMS operatoram.

1.   Kompetentā iestāde var lūgt SNMS operatoram saskaņā ar 4. pantu iecelt neatkarīgu ekspertu neatkarīgas izvērtēšanas veikšanai, ja tā uzskata, ka tas nepieciešams, lai sasniegtu Regulā (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktos mērķus.

2.   Kompetentā iestāde var lūgt veikt neatkarīgu izvērtēšanu vienā atsevišķā gadījumā vai – izņēmuma gadījumos – regulārā intervālā ar iepriekš noteiktu darbības jomu saistībā ar operacionāliem, drošības, riska pārvaldības, uzņēmējdarbības vai juridiskiem apsvērumiem. Ja kompetentā iestāde lūdz neatkarīgu izvērtēšanu veikt regulāros intervālos, tā nosaka un pamato šo intervālu biežumu un šādas neatkarīgas izvērtēšanas darbības jomu, kā arī tās beigu datumu.

3.   Neatkarīgās izvērtēšanas darbības joma var attiekties uz vienu vai vairākiem jautājumiem, kurus kompetentā iestāde izvēlas, to pienācīgi pamatojot. Neatkarīgajam ekspertam ir pilnvaras vākt jebkuru SNMS informāciju, ko tas uzskata par vajadzīgu, lai nodrošinātu vispusīgu izpratni par jautājumu vai jautājumiem, kas ietverti neatkarīgās izvērtēšanas darbības jomā.

1.   Kompetentā iestāde var veikt pārbaudi uz vietas vai deleģēt pārbaudes uz vietas citai iestādei saskaņā ar 8. pantu, ja tā uzskata, ka tas nepieciešams, lai sasniegtu Regulā (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) noteiktos mērķus.

2.   Neierobežojot šī lēmuma 2. panta 4. punktu, ja kompetentā iestāde izmanto pilnvaras veikt pārbaudes uz vietas, lēmumā par pārbaudēm norāda vismaz šādu informāciju:

3.   Kompetentā iestāde par lēmumu un par pārbaudes uz vietas darba grupas sastāvu vismaz 10 darbadienas pirms pārbaudes uz vietas sākšanas paziņo iestādei, attiecībā uz kuru tiek veikta pārbaude uz vietas.

4.   Kompetentā iestāde nodrošina, ka pārbaudi uz vietas veic iepriekš noteiktas darbības jomas ietvaros un saskaņā ar grafiku, ko tā nosaka sadarbībā ar iestādi, attiecībā uz kuru tiek veikta pārbaude uz vietas. Tomēr, ja to uzskata par vajadzīgu, kompetentā iestāde pārbaudes uz vietas darbības jomu un grafiku pārbaudes norises laikā var pagarināt ar pārskatītu lēmumu, ko paziņo iestādei, attiecībā uz kuru tiek veikta pārbaude uz vietas.

5.   SNMS operators līgumos ar kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem iekļauj noteikumus, kas pārbaudi uz vietas ļauj veikt arī kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēja atrašanās vietā. Šādi noteikumi ļauj kompetentajai iestādei pārbaudes uz vietas procesā, tostarp attiecīgās informācijas apmaiņā, iesaistīt centrālo banku, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju. SNMS operators nodrošina, ka šādi līgumi kompetentajai iestādei ļauj piekļūt arī kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju pārstāvju vai darbinieku rakstiskiem vai mutiskiem paskaidrojumiem attiecībā uz pakalpojumu, kuru tie sniedz SNMS. SNMS operators līgumos ar saviem kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem iekļauj arī noteikumus, kuri nodrošina kompetentajai iestādei piekļuvi informācijai un secinājumiem, kas gūti kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju iepriekšējās līdzīgas darbības jomas un satura pārbaudēs uz vietas, kuras jau veikusi centrālā banka, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju.

1.   Ievērojot attiecīgajos piemērojamos nacionālajos tiesību aktos paredzētos nosacījumus un kompetentās iestādes iekšējos procedūras noteikumus, kompetentā iestāde var deleģēt pilnvaras veikt pārbaudes uz vietas citai iestādei ar nosacījumu, ka minētā iestāde un tās pārbaudes darba grupa nodrošina informācijas un dokumentu, kas iegūti no SNMS operatora, konfidencialitāti un ievēro attiecīgos 7. panta principus, kā arī citus iekšējos organizatoriskos noteikumus pārbaužu uz vietas veikšanai, un ka deleģējošā kompetentā iestāde saglabā visas pilnvaras un atbildību attiecībā uz pārbaudi.

2.   Kompetentā iestāde, cita iestāde un SNMS operators ievēro pārbaudes uz vietas procedūras konfidencialitāti.

1.   SNMS kompetentā iestāde īsteno Regulas (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28) 21. panta 1. punkta b) un c) apakšpunktā minētās pilnvaras, pamatojoties uz tās pieņemto lēmumu. Ja kompetentā iestāde ir nacionālā centrālā banka, tā par šādu lēmumu pēc tā pieņemšanas paziņo Eurosistēmai.

2.   Ja SNMS operatora darbinieki liek šķēršļus pārbaudei uz vietas, ko saskaņā ar šo lēmumu lūgusi kompetentā iestāde, attiecīgās iesaistītās dalībvalsts nacionālā centrālā banka sniedz pārbaudes darba grupas dalībniekiem nepieciešamo palīdzību saskaņā ar nacionālajiem tiesību aktiem. Ciktāl tas vajadzīgs pārbaudei uz vietas, šī palīdzība ietver jebkādu uzņēmuma telpu un grāmatvedības dokumentu vai uzskaites dokumentu aizzīmogošanu. Ja attiecīgajai nacionālajai centrālajai bankai nav pieejamas minētās pilnvaras, tā izmanto savas pilnvaras, lai pieprasītu nepieciešamo citu nacionālo iestāžu palīdzību.

3.   Ja pārbaudei uz vietas vai palīdzībai, kas jāsniedz saskaņā ar šā panta 2. punktu, nepieciešama tiesu iestāžu atļauja saskaņā ar piemērojamiem nacionālajiem tiesību aktiem, tad iestāde, kas veic pārbaudi uz vietas, iesniedz pieteikumu šādas atļaujas saņemšanai.

4.   Ja SNMS operatora pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas ietvaros neatkarīgajam ekspertam jāizmanto 2. panta 5. punktā noteiktās tiesības attiecībā uz SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējiem, kompetentā iestāde informē centrālo banku, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, par nodomu izmantot šīs tiesības, un tā par pārbaudes vai neatkarīgas izvērtēšanas secinājumiem pēc to pabeigšanas var informēt minēto centrālo banku.

5.   Ja pārbaudi uz vietas uzskata par nepieciešamu arī SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēja atrašanās vietā, kompetentā iestāde informē centrālo banku, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, par paredzēto pārbaudi uz vietas, pirms tas tiek paziņots SNMS operatoram.

6.   Ciktāl centrālā banka, kas pārrauga vai uzrauga SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, jau ir veikusi tādas pašas darbības jomas un satura pārbaudi uz vietas, SNMS kompetentā iestāde var izvēlēties paļauties uz šādas pārbaudes uz vietas rezultātiem vai veikt pati savu pārbaudi uz vietas. Šajā sakarā kompetentā iestāde var lūgt kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju nodrošināt piekļuvi tam pieejamai attiecīgajai informācijai un secinājumiem, vai piekrist tam, ka kompetentā iestādei piekļūst minētajiem secinājumiem centrālajā bankā. Ja pārbaude uz vietas vēl nav veikta vai tā nav veikta par to pašu darbības jomu un saturu, SNMS kompetentā iestāde pēc saviem ieskatiem var arī veikt pārbaudi uz vietas kritiski svarīgu pakalpojuma sniedzēja atrašanās vietā. To darot, kompetentā iestāde, ņemot vērā centrālo banku pilnvaras un pienākumus, var iesaistīt centrālo banku, kas pārrauga vai uzrauga kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēju, pārbaudes uz vietas procesā un var informēt šo centrālo banku par pārbaudes uz vietas secinājumiem pēc to pabeigšanas.

7.   Ja pārbaudi uz vietas uzskata par nepieciešamu arī SNMS kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzēja atrašanās vietā, kompetentā iestāde vienlaikus ar SNMS operatoru par pārbaudi paziņo arī kritiski svarīgu pakalpojumu sniedzējam saskaņā ar 2. panta 4. punktu.

1.   Neatkarīgais eksperts vai attiecīgā gadījumā pārbaudes uz vietas darba grupa ņem vērā apsvērumus, ko neatkarīgā izvērtēšanā, pārbaudē vai pārbaudē uz vietas iesniedzis SNMS operators, un pamato savus secinājumus ar faktiem, par kuriem SNMS operatoram bijusi iespēja izteikt apsvērumus.

2.   Iesniedzot secinājumu ziņojumu kompetentajai iestādei, neatkarīgais eksperts vai pārbaudes uz vietas darba grupa par to paziņo SNMS operatoram. SNMS operatoram ir tiesības piekļūt ziņojumam, ievērojot citu personu un juridisko personu likumīgās intereses savu komercnoslēpumu aizsardzībā. Tiesības uz piekļuvi pārskatam neattiecas uz konfidenciālu informāciju, kas skar trešās personas.

1.   Visus dokumentus, kurus SNMS operators, kas pakļauts pārraudzībai saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 795/2014 (ECB/2014/28), nosūta kompetentajai iestādei saskaņā ar šī lēmuma 3. pantu, var sagatavot jebkurā no Savienības oficiālajām valodām, ko izvēlas SNMS operators.

2.   SNMS operators, uz kuru attiecas pārraudzība, var piekrist izmantot tikai vienu Savienības oficiālo valodu savā rakstiskajā saziņā ar kompetento iestādi. SNMS operators var atsaukt šādu vienošanos par vienas valodas izmantošanu vai, lai paātrinātu procesa norisi, izvēlēties atteikties no šīm tiesībām atsevišķos gadījumos un attiecībā uz dažiem rakstiskiem paziņojumiem, neietekmējot turpmākās procedūras. Vienošanās atsaukšana ietekmē tikai tos pārraudzības procedūras aspektus, kas vēl nav veikti.

3.   SNMS operators var lūgt, lai pārbaude, neatkarīga izvērtēšana vai pārbaude uz vietas tiek veikta Savienības oficiālajā valodā, kas nav valoda, par kuru panākta vienošanās pārraudzības procesā. Ja SNMS operators plāno to darīt, SNMS operators kompetentajai iestādei vai neatkarīgajam ekspertam par šo nodomu paziņo pietiekami savlaicīgi pirms pārbaudes, neatkarīgas izvērtēšanas vai pārbaudes uz vietas sākšanas, lai varētu tikt veikt vajadzīgie pasākumi.