(1)   BCE poate recunoaște un stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) numai dacă are convingerea că statul membru din afara zonei euro a inclus dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și ale Orientării (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38) în legislația sa națională sau a impus printr-o altă modalitate cerințele de raportare relevante, în conformitate cu legislația sa națională.

(2)   În înțelesul alineatului (1), BCE ia în considerare dacă BCN a statului membru din afara zonei euro, în cooperare cu alte autorități naționale relevante, după caz, în conformitate cu legislația națională aplicabilă, i-au fost conferite cel puțin următoarele atribuții:

(a)	să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare, conform definiției de la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

(b)

să colecteze date cu privire la credite de la unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare, conform definiției de la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), fără a aduce atingere dispozițiilor articolului 8 alineatele (4) și (5) din acest regulament sau a dispozițiilor echivalente din legislația sa națională;

(c)	să identifice contrapărțile în modalitatea descrisă la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

(d)	să impună agenților raportori identificați la litera (a) cerințe de raportare statistică identice celor prevăzute la articolele 4-8 și 13-15 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) sau cerințe de raportare statistică echivalente acestora;

(e)	să acorde derogări agenților raportori mici, astfel cum se prevede la articolul 16 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

(f)	să verifice și să efectueze colectarea obligatorie a informațiilor atunci când un agent raportor nu îndeplinește standardele minime de transmitere, de acuratețe, de conformitate cu conceptele și de revizuire în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); și

(g)	să impună sancțiuni agenților raportori, astfel cum se prevede la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13).

Pentru a evita orice incertitudine, nu este necesară includerea în legislația națională a cerințelor legate de etapele implementării și prima raportare prevăzute la articolul 2 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13).

(3)   În sensul alineatului (1), BCE examinează, de asemenea, dacă, fără a aduce atingere alineatului (2), legislația națională cuprinde dispoziții care includ articolele 7 și 8 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

(1)   Un stat membru din afara zonei euro care dorește să devină stat membru raportor în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) poate transmite BCE manifestarea oficială a interesului de a deveni stat membru raportor (denumit în continuare „stat membru interesat”), utilizând modelul din anexa I.

(2)   Pentru ca BCE să examineze manifestarea interesului menționată la alineatul (1), aceasta trebuie să fie însoțită de documentația de punere în aplicare în vederea efectuării verificării menționate la articolul 5 alineatul (3), inclusiv următoarele, dar fără a se limita la acestea:

(a)	un tabel de corespondență completat, utilizând modelul din apendicele la anexa I;

(b)	o copie a legislației naționale relevante, împreună cu traducerea în limba engleză a acesteia;

(c)

un aviz juridic emis de un terț extern independent sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante, satisfăcător pentru BCE, care să confirme că: (i) legislația națională va fi obligatorie și va produce efecte juridice în statul membru interesat; și (ii) BCN a statului membru interesat este obligată să respecte orientările, solicitările și măsurile specifice ale BCE emise în legătură cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), în termenul stabilit de BCE, în cazurile în care este stabilit un termen.

(3)   Astfel de manifestări ale interesului trebuie primite de BCE cel puțin cu nouă luni înainte de data primei raportări a datelor cu privire la credite, după cum se prevede la articolul 6, astfel cum este indicat de către statul membru interesat în cuprinsul manifestării interesului acestuia, și trebuie să specifice datele de raportare de referință și perioadele de referință care sunt acoperite de la prima raportare.

(1)   BCE confirmă în scris în termen de 20 de zile statului membru interesat primirea unei manifestări a interesului acestuia.

(2)   În plus față de informațiile sau documentele menționate la articolul 4 alineatul (2), BCE poate solicita și alte informații sau documente pe care le consideră necesare pentru evaluarea manifestării interesului statului membru interesat. BCE confirmă imediat în scris statului membru interesat primirea unor astfel de informații sau documente suplimentare.

(3)   BCE verifică dacă statul membru interesat a inclus dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și ale Orientării (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38) în legislația sa națională sau a impus printr-o altă modalitate cerințele de raportare relevante în conformitate cu legislația sa națională.

(4)   În scopul verificării menționate la alineatul (3), BCE mandatează Comitetul de statistică (STC) al Sistemului European al Băncilor Centrale să coordoneze procesul și să mandateze Comitetul juridic (LEGCO) să pregătească un raport de verificare. Raportul de verificare evaluează:

(a)	măsura în care dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) menționate la articolul 3 alineatul (2) au fost transpuse în legislația națională și,

(b)	în cazul în care dispozițiile menționate la litera (a) nu au fost puse în aplicare, motivul pentru care nu au fost puse în aplicare.

(5)   În cazul în care, pe baza documentației complete depuse de statul membru interesat, BCE are certitudinea că criteriile stabilite la articolul 3 au fost respectate, aceasta decide să recunoască că statul membru interesat se califică drept stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13). În decizie se specifică data de la care se aplică recunoașterea, datele de raportare de referință și perioadele de referință care sunt acoperite de la prima raportare, precum și data relevantă pentru prima raportare, care nu este anterioară datei indicate de statul membru interesat în manifestarea interesului acestuia.

(6)   Decizia menționată la alineatul (5) este condiționată de încheierea unui acord de către BCN a statului membru interesat în forma prevăzută în anexa II, care să reglementeze interacțiunea acesteia cu BCE, BCN din zona euro și BCN ale statelor membre din afara zonei euro care au fost recunoscute ca state membre raportoare în ceea ce privește schimbul de date cu privire la credite și alte aspecte relevante.

Ținând cont de dispozițiile Regulamentului (CE) nr. 2533/98, acest acord stabilește condițiile privind: (a) accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din zona euro și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara zonei euro; și (b) accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din zona euro și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale.

Niciun astfel de acord încheiat de BCN a unui stat membru interesat nu poate fi modificat într-o manieră care nu corespunde formei prevăzute în anexa II.

(7)   BCE decide că statul membru interesat nu se califică drept stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) în oricare dintre următoarele cazuri:

(a)	în cazul în care, pe baza documentației complete prezentate de statul membru interesat, BCE concluzionează că acesta nu îndeplinește criteriile de calificare ca stat membru raportor în conformitate cu articolul 3;

(b)	în cazul în care BCE nu primește informațiile necesare pentru a realiza evaluarea în termen de un an de la primirea unei manifestări a interesului statului membru interesat;

(c)	în cazul în care nu se încheie acordul menționat la alineatul (6).

(8)   În termen de maximum șase luni de la data confirmării primirii de către BCE a documentației în conformitate cu alineatul (1) sau, după caz, alineatul (2), BCE comunică statului membru interesat decizia sa potrivit alineatelor (5) și (7). O astfel de notificare include motivele care au stat la baza deciziei. Cu toate acestea, BCE și statul membru interesat pot conveni prelungirea perioadei în care BCE comunică statului membru interesat decizia sa.

(9)   BCE ia în considerare solicitarea de revizuire a deciziei menționate la alineatul (7) formulată de statul membru interesat, cu condiția ca aceasta:

(a)	să fie primită în termen de 30 de zile de la data notificării deciziei;

(b)	să includă motivele care stau la baza acesteia; și

(c)	să includă toate informațiile justificative.

La primirea unei solicitări de revizuire, BCE își revizuiește decizia și poate oferi statului membru interesat posibilitatea luării măsurilor necesare care să îi permită să fie recunoscut ca stat membru raportor. BCE își rezervă dreptul de a solicita prezentarea unui nou aviz juridic emis de un terț independent extern sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante care să confirme validitatea și aplicabilitatea acestor măsuri.

(1)   După notificarea deciziei BCE prin care se recunoaște că un stat membru interesat se califică drept stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și cu condiția intrării în vigoare a acordului menționat la articolul 5 alineatul (6), BCE solicită BCN a statului membru interesat să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare în conformitate cu articolul 5 din Orientarea (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38).

(2)   În cazul în care statul membru interesat a fost recunoscut ca stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și această recunoaștere se aplică de la o dată care împiedică BCN a respectivului stat membru să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare în primul trimestru al primului an în care începe raportarea, în anul respectiv unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare sunt identificate de celelalte state membre raportoare, în conformitate cu articolul 5 din Orientarea (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38).

(3)   Prima raportare a datelor cu privire la credite poate avea loc numai după ce BCE stabilește că BCN a statului membru interesat a dezvoltat un sistem informatic interoperabil cu infrastructura tehnică a BCE.

(4)   Prima transmitere lunară și trimestrială începe la data indicată de BCE în decizia sa, astfel cum se menționează la articolul 5 alineatul (5).

(1)   BCE poate decide suspendarea sau încetarea recunoașterii unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor dacă are motive să considere că statul membru relevant nu mai îndeplinește criteriile de calificare ca stat membru raportor în conformitate cu articolul 3. În cazul încetării recunoașterii unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor, acordul încheiat în conformitate cu articolul 5 alineatul (6) încetează de drept.

(2)   În cadrul oricărei decizii adoptate în temeiul alineatului (1), BCE indică motivele care au stat la baza suspendării sau încetării, efectul deciziei, data de la care se aplică suspendarea sau încetarea și durata perioadei de suspendare. Suspendarea poate fi dispusă pentru cel mult șase luni. BCE poate prelungi perioada de suspendare în situații excepționale, dar numai o singură dată. În cazul în care cauzele suspendării nu sunt remediate în termenul stabilit, BCE dispune încetarea recunoașterii statului membru din afara zonei euro relevant ca stat membru raportor.

(3)   BCE și BCN a unui stat membru raportor din afara zonei euro pot denunța acordul menționat la articolul 5 alineatul (6) în conformitate cu dispozițiile acestuia. Într-o astfel de situație, recunoașterea statului membru din afara zonei euro ca stat membru raportor încetează de drept și nu mai produce efecte.

Apendice

Verificarea punerii în aplicare a Regulamentului (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene din 18 mai 2016 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2016/13)

TABEL DE CORESPONDENȚĂ

[denumirea băncii centrale naționale sau a autorității naționale relevante]

Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13)	Modalitatea de punere în aplicare	În cazul în care nu a fost pus în aplicare, motivul nepunerii în aplicare
Articolul 3
Articolul 4
Articolul 5
Articolul 6
Articolul 7
Articolul 8
Articolul 9
Articolul 10
Articolul 12
Articolul 13
Articolul 14
Articolul 15
Articolul 16
Articolul 17
Articolul 18

ANEXA II

MODEL

ACORD

DIN [DATA LUNA ANUL]

ÎNCHEIAT ÎNTRE [A SE INTRODUCE DENUMIREA BCN DIN AFARA EUROSISTEMULUI] ȘI BANCA CENTRALĂ EUROPEANĂ CU PRIVIRE LA TRANSMITEREA DATELOR CU CARACTER GRANULAR CU PRIVIRE LA CREDITE ȘI LA RISCUL DE CREDIT

[A se introduce BCE și adresa],

(denumită în continuare „BCE”)

și

[a se introduce denumirea și adresa BCN din afara Eurosistemului]

(denumită în continuare „BCN din afara Eurosistemului”)

Părțile la prezentul acord sunt denumite în mod colectiv „părțile” și în mod individual „partea”.

întrucât:

(1)

Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene (BCE/2016/13) (1) stabilește cadrul general pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (denumite în continuare „date cu privire la credite”). Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) specifică că statele membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „state membre din afara zonei euro”) pot decide să devină state membre raportoare prin includerea dispozițiilor Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) în legislația lor națională sau printr-o altă modalitate de impunere a cerințelor de raportare relevante, în conformitate cu legislația lor națională. Acesta poate fi cazul, în special, al statelor membre care participă la Mecanismul unic de supraveghere (MUS) prin intermediul cooperării strânse în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2).

(2)

Articolul 5 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, coroborat cu articolul 4 alineatul (3) din Tratatul privind Uniunea Europeană, implică obligația de elaborare și aplicare la nivel național a tuturor măsurilor pe care statele membre din afara zonei euro le consideră adecvate pentru a colecta informațiile statistice necesare îndeplinirii cerințelor de raportare statistică ale BCE și pentru a efectua în timp util pregătirile din domeniul statistic pentru ca aceste state să devină state membre a căror monedă este euro (denumite în continuare „state membre din zona euro”).

(3)

Articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului (3) impune membrilor Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) să ia toate măsurile de reglementare, administrative, tehnice și organizatorice necesare pentru a garanta protecția fizică și logică a informațiilor statistice confidențiale, iar BCE îi impune să definească regulile comune și să pună în aplicare normele minime pentru a împiedica divulgarea ilegală și utilizarea neautorizată a informațiilor statistice confidențiale.

(4)	Orientarea BCE/1998/NP28 (4) (denumită în continuare „Orientarea în materie de confidențialitate”) stabilește regulile comune și standardele minime necesare pentru a asigura un nivel de bază de protecție a informațiilor statistice confidențiale colectate de BCE cu sprijinul BCN din Eurosistem.

(5)

Consiliul guvernatorilor a recomandat (5) băncilor centrale naționale ale statelor membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „BCN din afara Eurosistemului”) să aplice dispozițiile Orientării în materie de confidențialitate în ceea ce privește informațiile statistice confidențiale primite de la BCE cu sprijinul BCN și să confirme acest lucru prin intermediul unui acord încheiat cu BCE și BCN. Drept urmare, BCN din afara Eurosistemului au confirmat prin acord că respectă Orientarea în materie de confidențialitate în ceea ce privește informațiile statistice confidențiale primite de la BCE cu sprijinul BCN.

(6)

Decizia BCE/2014/6 (6) stabilește procedura pentru dezvoltarea unui cadru pe termen lung pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite bazat pe cerințele armonizate de raportare statistică ale BCE. Recomandarea BCE/2014/7 (7) încurajează BCN din afara Eurosistemului care se pregătesc să adere la cadrul pe termen lung să aplice dispozițiile Deciziei BCE/2014/6. Mai multe BCN din afara Eurosistemului cooperează cu BCN din Eurosistem în conformitate cu Recomandarea BCE/2014/7.

(7)

Statele membre din afara zonei euro pot intenționa să devină state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13). În acest scop, Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene (BCE/2019/20) (8) (denumită în continuare „Decizia”) stabilește procedurile referitoare la: (a) manifestarea interesului statelor membre din afara zonei euro de a deveni state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); (b) evaluarea de către BCE a acestor manifestări ale interesului; și (c) recunoașterea de către BCE a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor.

(8)

Prezentul acord stabilește condițiile privind accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din Eurosistem și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara Eurosistemului, precum și privind accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din Eurosistem și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale.

(9)	Prin urmare, prezentul acord ar trebui interpretat în coroborare cu Decizia,

CONVIN DUPĂ CUM URMEAZĂ:

---

(1)  Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene din 18 mai 2016 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2016/13) (JO L 144, 1.6.2016, p. 44).

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

(3)  Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 privind colectarea informațiilor statistice de către Banca Centrală Europeană (JO L 318, 27.11.1998, p. 8).

(4)  Orientarea BCE/1998/NP28 din 22 decembrie 1998 privind regulile comune și standardele minime pentru protejarea confidențialității informațiilor statistice colectate de Banca Centrală Europeană cu sprijinul băncilor centrale naționale, astfel cum a fost publicată în anexa III la Decizia BCE/2000/12 a Băncii Centrale Europene privind publicarea anumitor acte și instrumente juridice ale Băncii Centrale Europene (JO L 55, 24.2.2001, p. 72).

(5)  Recomandarea BCE/2014/14 din 27 martie 2014 privind regulile comune și standardele minime pentru protejarea confidențialității informațiilor statistice colectate de Banca Centrală Europeană cu sprijinul băncilor centrale naționale (JO C 186, 18.6.2014, p. 1).

(6)  Decizia BCE/2014/6 din 24 februarie 2014 privind organizarea măsurilor pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite de către Sistemul European al Băncilor Centrale (JO L 104, 8.4.2014, p. 72).

(7)  Recomandarea BCE/2014/7 din 24 februarie 2014 privind organizarea măsurilor pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite de către Sistemul European al Băncilor Centrale (JO C 103, 8.4.2014, p. 1).

(8)  Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene din 18 iulie 2019 privind procedura de recunoaștere a statelor membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2019/20) (JO L 214, 16.8.2019, p. 3).

(9)  Orientarea (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene din 23 noiembrie 2017 privind procedurile pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2017/38) (JO L 333, 15.12.2017, p. 66).