EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 02013O0007-20181001
Guideline of the European Central Bank of 22 March 2013 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2013/7) (2013/215/EU)
Consolidated text: Linja gwida tal-Bank Ċentrali Ewropew tat- 22 ta’ Marzu 2013 dwar statistika fuq investimenti f’titoli (BĊE/2013/7) (2013/215/UE)
Linja gwida tal-Bank Ċentrali Ewropew tat- 22 ta’ Marzu 2013 dwar statistika fuq investimenti f’titoli (BĊE/2013/7) (2013/215/UE)
ELI: http://data.europa.eu/eli/guideline/2013/215/2018-10-01
02013O0007 — MT — 01.10.2018 — 003.002
Dan it-test hu maħsub purament bħala għodda ta’ dokumentazzjoni u m’għandu l-ebda effett legali. L-istituzzjonijiet tal-Unjoni m'għandhom l-ebda responsabbiltà għall-kontenut tiegħu. Il-verżjonijiet awtentiċi tal-atti rilevanti, inklużi l-preamboli tagħhom, huma dawk ippubblikati fil-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea u disponibbli f’EUR-Lex. Dawk it-testi uffiċjali huma aċċessibbli direttament permezz tal-links inkorporati f’dan id-dokument
LINJA GWIDA TAL-BANK ĊENTRALI EWROPEW tat-22 ta’ Marzu 2013 dwar statistika fuq investimenti f’titoli (BĊE/2013/7) (ĠU L 125 7.5.2013, p. 17) |
Emendat bi:
|
|
Il-Ġurnal Uffiċjali |
||
Nru |
Paġna |
Data |
||
LINJA GWIDA (UE) 2015/948 TAL-BANK ĊENTRALI EWROPEW tas-16 ta' April 2015 |
L 154 |
15 |
19.6.2015 |
|
LINJA GWIDA (UE) 2016/1386 TAL-BANK ĊENTRALI EWROPEW tat-2 ta' Awwissu 2016 |
L 222 |
85 |
17.8.2016 |
|
LINJA GWIDA (UE) 2018/323 TAL-BANK ĊENTRALI EWROPEW tat-22 ta' Frar 2018 |
L 62 |
38 |
5.3.2018 |
Ikkoreġut bi:
LINJA GWIDA TAL-BANK ĊENTRALI EWROPEW
tat-22 ta’ Marzu 2013
dwar statistika fuq investimenti f’titoli
(BĊE/2013/7)
(2013/215/UE)
Artikolu 1
Kamp ta' applikazzjoni
Din il-Linja Gwida tistabbilixxi l-obbligi tal-BĊNi li jirrapportaw lill-BĊE l-istatistika dwar investimenti f'titoli miġbura bis-saħħa tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), kif ukoll il-qafas għall-immaniġġjar tal-kwalità tad-dejta ta' din l-istatistika, bil-għan li jiġu żgurati l-kompletezza, il-preċiżjoni u l-konsistenza tad-dejta maħruġa billi jiġu applikati b'mod konsistenti regoli fuq l-istandards ta' kwalità għal din id-dejta.
Artikolu 2
Definizzjonijiet
Għall-finijiet ta' din il-Linja Gwida, għandhom japplikaw id-definizzjonijiet li jinsabu fir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), ħlief jekk ikun ipprovdut mod ieħor, flimkien mad-definizzjonijiet li ġejjin:
(1) “dejta mdaħħla” tfisser dejta rrapportata lill-BĊE;
(2) “dejta maħruġa” tfisser dejta maħluqa mill-BĊE fl-ambitu ta' statistika dwar investiment f'titoli;
(3) “Immaniġġjar tal-Kwalità tad-Dejta” jew “DQM” tfisser li tiġi żgurata, ivverifikata u miżmuma l-kwalità ta' dejta maħruġa permezz tal-użu u l-applikazzjoni ta' miri tad-DQM, metriċi tad-DQM u limiti minimi tad-DQM;
(4) “Database tal-Istatistika tal-Investimenti fit-Titoli tas-Sistema Ewropea tal-Banek Centrali” [Securities Holdings Statistics Database] jew “SHSDB” tfisser l-għodda teknika mħaddma mill-BĊE u d-Deutsche Bundesbank għall-kumpilazzjoni tad-dejta miġbura skont din il-Linja Gwida u skont ir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24);
(5) “Mira tad-DQM” tfisser kriterju ta' referenza għall-valutazzjoni tal-kwalità tal-feed tad-dejta maħruġa;
(6) “metrika tad-DQM” tfisser indikatur statistiku li jkejjel il-livell li fih tkun waslet ċerta mira tad-DQM;
(7) “limitu minimu tad-DQM” tfisser il-livell minimu ta' xogħol ta' verifika li jrid isir sabiex jiġu ssodisfatti r-rekwiżiti tal-qafas tad-DQM għal mira tad-DQM.
Artikolu 3
Obbligi tal-BĊNi għar-rapportar ta' investimenti f'titoli b'kodiċi ISIN għal dejta settorjali
1. Il-BĊNi għandhom jiġbru u jirrapportaw lill-BĊE informazzjoni statistika dwar investimenti f'titoli b'kodiċi ISIN, ipprovduta mill-aġenti li jirrapportaw dejta settorjali, fuq il-bażi ta' titolu b'titolu, skont l-iskemi ta' rapportar fl-Anness I, Parti 1, (Tabelli 1 sa 3) u l-Parti 2 (Tabelli 1 sa 3), u b'mod konformi ma' standards ta' rapportar elettroniku li huma stabbiliti separatament, għat-tipi ta' strumenti li ġejjin: titoli ta' dejn (F.31 u F.32); ishma elenkati (F.511) u ishma jew unitajiet f'fondi ta' investiment (F.521 u F.522).
Obbligi ta' rappurtar tal-BĊNi għandhom ikopru pożizzjonijiet tal-aħħar tat-trimestru u jew: (i) it-tranżazzjonijiet finanzjarji matul it-trimestru ta' referenza fl-aħħar tat-trimestru, jew inkella (ii) id-dejta tal-aħħar tax-xahar jew tal-aħħar tat-trimestru li hija neċessarja biex jinstiltu t-tranżazzjonijiet finanzjarji, kif stabbilit fil-paragrafu 2. Il-BĊNi għandhom jirrapportaw ukoll pożizzjonijiet ta' tmiem is-sena, kif stipulat fl-Artikolu 3(2b) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) skont l-iskema ta' rapportar fl-Anness I, Parti 3 (Tabelli 1 sa 2).
It-tranżazzjonijet finanzjarji jew id-dejta neċessarja biex jinstiltu t-tranzazzjonijiet finanzjarji li jiġu rapportati minn aġenti li jirrapportaw attwali lil BĊNi skont il-Parti 1 tal-Kapitolu 1 tal-Anness I tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) għandhom jitkejlu kif stipulat fil-Parti 3 tal-Anness II tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
2. Il-BĊNi għandhom jirrapportaw lill-BĊE d-dejta msemmija fil-paragrafu 1 għall-perijodi ta' referenza li ġejjin u skont l-iskadenzi li ġejjin:
(a) fir-rigward ta' investimenti f'titoli minn investituri residenti bl-esklużjoni ta' BĊNi, titoli miżmumin f'kustodja minn kustodji residenti għal klijenti residenti fi Stati Membri oħrajn taż-żona tal-euro u titoli maħruġin minn entitajiet fiż-żona tal-euro miżmumin f'kustodja ma' kustodji residenti f'isem klijenti residenti mhux fiż-żona tal-euro:
(i) Fuq bażi trimestrali l-BĊNi għandhom jirrapportaw dejta dwar il-pożizzjonijiet titolu b'titolu fl-aħħar tat-trimestru fis-70 jum tal-kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li għalih tirreferi d-dejta;
(ii) Il-BĊNi għandhom jirrapportaw jew: 1) fuq bażi trimestrali t-tranżazzjonijiet titolu b'titolu u, fejn jeżistu, bidliet oħra fil-volum matul it-trimestru ta' referenza sal-għeluq tan-negozju fis-70 jum tal-kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li għalih tirreferi d-dejta; jew inkella (2) il-pożizzjonijiet titolu b'titolu u, fejn huma disponibbli, bidliet oħra fil-volum, li huma neċessarji għat-tnissil ta' tranżazzjonijiet. Fil-każ tal-aħħar, il-BĊNi għandhom jirrapportaw skont il-metodi deskritti taħt il-Parti 1 tal-Kapitolu 1 tal-Anness I tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) sal-għeluq tan-negozju fis-70 jum tal-kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li għalih tirreferi d-dejta għal dejta trimestrali titolu b'titolu u fit-63 jum tal-kalendarju wara t-tmiem tax-xahar li għalih tirreferi d-dejta għal dejta ta' kull xahar titolu b'titolu;
(b) fir-rigward ta' investimenti f'titoli minn korporazzjonijiet tal-assigurazzjoni (KA) fuq bażi annwali, il-BĊNi għandhom jirrapportaw dejta dwar pożizzjonijiet aggregati ta' tmiem is-sena sal-għeluq tan-negozju fis-70 jum kalendarju wara t-tmiem tas-sena li magħha tkun relatata d-dejta.
▼M2 —————
Artikolu 3a
Obbligi tal-BĊNi għar-rapportar ta' investimenti f'titoli b'kodiċi ISIN għal dejta tal-grupp
1. Il-BĊNi għandhom jiġbru u jirrapportaw lill-BĊE informazzjoni statistika dwar investimenti f'titoli b'kodiċi ISIN, ipprovduta mill-aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp, fuq il-bażi ta' titolu b'titolu, skont l-iskemi ta' rapportar fl-Anness I, Parti 2, (Tabelli 1 sa 3) u b'mod konformi ma' standards ta' rapportar elettroniku li huma stabbiliti separatament, għat-tipi ta' strumenti li ġejjin: titoli ta' dejn (F.31 u F.32); ishma elenkati (F.511) u ishma jew unitajiet f'fondi ta' investiment (F.521 u F.522).
Obbligi ta' rappurtar tal-BĊNi għandhom ikopru pożizzjonijiet tal-aħħar tat-trimestru kif stabbilit fil-paragrafu 2.
2. Il-BĊNi għandhom jirrapportaw lill-BĊE d-dejta msemmija fil-paragrafu 1 sal-għeluq tal-55 jum tax-xogħol kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li magħhom għandha x'taqsam id-dejta.
Permezz ta' deroga, il-BĊE jista' jippermetti lil BĊN li jirrapporta dejta sa tmiem il-ġurnata tax-xogħol fit-62 jum tal-kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li miegħu tkun relatata d-dejta. F'dawk il-każijiet il-BĊN għandu jissottometti talba għal deroga bil-miktub lill-BĊE li tispeċifika:
(a) ir-raġunijiet li fuqhom hija bbażata t-talba, li juru li hija meħtieġa sabiex tiġi żgurata l-preċiżjoni u l-konsistenza tad-dejta rrapportata lill-BĊE billi l-BĊN jitħalla jagħmel kontroverifika tad-dejta ma' sorsi ta' dejta addizzjonali, li altrimenti ma tkunx disponibbli fil-ħin għall-verifika tal-kwalità meħtieġa tad-dejta mdaħħla;
(b) il-perijodu li għalih għandha tingħata dik id-deroga.
Wara li jivvaluta t-talba tal-BĊN, il-BĊE jista' jagħti d-deroga għal perijodu speċifikat, u għandu jirrevedi l-ħtieġa għad-deroga fuq bażi annwali.
3. Minkejja r-rekwiżit ta' rapportar speċifikat fil-paragrafu 1, BĊN jista' jiddeċiedi illi l-aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp.skont l-Artikolu 2 tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) għandhom jirrapportaw l-informazzjoni statistika speċifikata fil-Kapitolu 2 ta' Anness I ta' dak ir-Regolament lill-BĊE. F'dak il-każ, il-BĊN għandu jinforma lill-BĊE u lill-aġenti li jirrapportaw skont il-każ, u l-BĊE għandu jiddefinixxi u jimplimenta l-arranġamenti tar-rapportar li jridu jiġu segwiti mill-aġenti li jirrapportaw u jieħu f'idejh il-kompitu li jiġbor id-dejta meħtieġa direttament mill-aġenti li jirrapportaw.
Artikolu 3b
Obbligi ta' rapportar ġenerali tal-BĊNi
1. Sa Settembru ta' kull sena, il-BĊE għandu jikkomunika lill-BĊNi d-dati eżatti tat-trażmissjoni ta' dejta li trid tiġi rapportata fil-forma ta' kalendarju ta' rapportar għas-sena ta' wara.
2. Ir-regoli ġenerali għandhom japplikaw għar-reviżjoni tad-dejta ta' kull xahar u dik trimestrali:
(a) Il-BĊNi għandhom jagħmlu rapport dwar reviżjonijiet regolari kif ġej:
(i) reviżjonijiet għad-dejta ta' kull xahar b'referenza għat-tliet xhur qabel l-aktar trimestru riċenti, li jintbagħtu fuq bażi trimestrali, għandhom jintbagħtu flimkien mad-dejta għall-aktar trimestru riċenti (trażmissjoni ta' dejta regolari); reviżjonijiet għad-dejta ta' kull xahar b'referenza għax-xahar qabel l-aktar xahar riċenti, li jintbagħtu fuq bażi ta' kull xahar, għandhom jintbagħtu flimkien mad-dejta għall-aktar xahar riċenti (trażmissjoni ta' dejta regolari);
(ii) reviżjonijiet għal dejta trimestrali b'referenza għat-trimestru qabel l-aktar trimestru riċenti għandhom jintbagħtu flimkien mad-dejta għall-aktar trimestru riċenti (trażmissjoni ta' dejta regolari);
(iii) reviżjonijiet għat-tliet snin preċedenti (12-il trimestru) għandhom jintbagħtu flimkien mat-trażmissjoni ta' dejta regolari li tirreferi għat-tielet trimestru tas-sena;
(iv) ir-rapportar ta' kull reviżjoni regolari oħra li ma taqax taħt il-punti (i) sa (iii) għandu jiġu miftiehem mal-BĊE.
(b) Il-BĊNi jirrapportaw reviżjoniijet eċċezzjonali li jtejbu b'mod sinifikanti l-kwalità tad-dejta malli din tkun disponibbli u barra l-perijodi ta' trażmissjoni regolari mingħajr ħsara għall-ftehim minn qabel mal-BĊE.
Il-BĊNi għandhom jippreżentaw noti spjegattivi lill-BĊE li jfissru r-raġunijiet għal reviżjonijiet sinifikanti. Il-BĊNi jistgħu jippreżentaw ukoll noti spjegattivi għal xi reviżjonijiet oħra fuq bażi volontarja.
3. Ir-rekwiżiti ta' rapportar stabbilti f'dan l-Artikolu huma suġġetti għal dawn ir-rekwiżiti ta' rapportar ta' dejta lura meta Stat Membru jadotta l-euro wara li din il-Linja Gwida tidħol fis-seħħ:
(a) BĊNi tal-Istati Membri li ngħaqdu fl-Unjoni qabel Diċembru 2012 għandhom jirrapportaw lura dejta lill-BĊE, fuq il-bażi tal-aħjar sforz, li tkopri mill-inqas: (1) il-perijodi ta' referenza ta' dejta li jibdew minn Marzu 2014; jew (2) il-ħames snin qabel l-adozzjoni tal-euro mill-Istat Membru rilevanti, skont liema perijodu jkun l-iqsar;
(b) BĊNi tal-Istati Membri li ngħaqdu fl-Unjoni wara Diċembru 2012 għandhom jirrapportaw lura dejta lill-BĊE, fuq il-bażi tal-aħjar sforz, li tkopri mill-inqas: (1) il-perijodi ta' referenza ta' dejta li jibdew minn Marzu 2016; jew (2) il-ħames snin qabel l-adozzjoni tal-euro mill-Istat Membru rilevanti, skont liema perijodu jkun l-iqsar.
4. Ir-regoli tal-kontabbiltà stipulati fl-Artikoli 5, 5a u 5b tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) għandhom japplikaw ukoll meta l-BĊNi jirrapportaw dejta skont din il-Linja Gwida.
Artikolu 4
Approċji tar-rapportar għal investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN għal dejta settorjali
1. Il-BĊNi jistgħu jiddeċiedu jekk jirrapportawx lill-BĊE informazzjoni statistika li tkopri titoli mingħajr kodiċi ISIN miżmuma minn istituzzjonijiet finanzjarji monetarji (Monetary Financial Institutions — MFIs), fondi ta' investiment (FI), korporazzjonijiet ta' vetturi finanzjarji involuti fi tranżazzjonijiet ta' titolizzazzjoni (FVCs), u KA soġġetti għar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) jew miżmuma minn kustodji f'isem: (i) klijenti residenti mhux soġġetti għar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), (ii) klijenti mhux finanzjarji residenti fi Stati Membri oħrajn taż-żona tal-euro, jew (iii) klijenti residenti fi Stati Membri mhux taż-żona tal-euro, kif iddefiniti fir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), li ma jingħatawx deroga mir-rekwiżiti ta' rapportar taħt ir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
2. Il-BĊNi li jirrapportaw it-tagħrif statistiku bis-saħħa tal-paragrafu 1 għandhom jagħmlu dan skont ir-regoli stabbiliti fl-Artikolu 3(2), bl-użu ta’ skemi ta’ rapportar tal-Anness I, Parti I (Tabelli 1, 2 u 4) u Parti 2 (Tabelli 1, 2 u 4) kif ukoll l-istandards ta’ rapportar elettroniku stabbiliti separatament.
3. Id-dejta trimestrali għandha tiġi rriveduta skont l-Artikolu 3(2)(a) u (b).
4. Il-BĊNi jippreżentaw noti spjegattivi lill-BĊE li jistipulaw ir-raġunijiet għal reviżjonijiet sinifikanti. Il-BĊNi jistgħu jippreżentaw ukoll noti spjegattivi għal xi reviżjonijiet oħra fuq bażi volontarja. Barra minn dan, il-BĊNi għandhom jipprovdu tagħrif dwar riklassifikazzjonijiet sinjifikanti fis-setturi tad-detentur jew fil-klassifikazzjoni tal-istrument, fejn tkun disponibbli.
Artikolu 4a
Approċċi ta' rapportar għal investimenti minn MFIs ta' titoli maħruġin mid-detenturi
1. Il-BĊNi għandhom jirrapportaw lill-BĊN informazzjoni statistika li tkopri investiment f'titoli b'kodiċi ISIN maħruġ minn detenturi u, fid-diskrezzjoni ta' kull BĊN, investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN maħruġin mid-detenturi, miżmumin minn MFIs suġġetti għar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
L-obbligi ta' rappurtar tal-BĊNi għandhom ikopru pożizzjonijiet tal-aħħar tat-trimestru.
2. Il-BĊNi li jirrapportaw l-informazzjoni statistika skont il-paragrafu 1 għandhom jagħmlu dan skont ir-regoli stabbiliti fl-Artikolu 3(2)(a), bl-użu ta' skemi ta' rapportar tal-Anness I, Parti 1 (Tabelli 1, 2 u 5) kif ukoll l-istandards ta' rapportar elettroniku stabbiliti separatament.
3. Id-dejta trimestrali għandha tiġi rriveduta skont l-Artikoli 3(2)(a) u (b).
4. Il-BĊNi għandhom jippreżentaw noti spjegattivi lill-BĊE li jfissru r-raġunijiet għal reviżjonijiet sinifikanti. Il-BĊNi jistgħu jippreżentaw ukoll noti spjegattivi għal kull reviżjoni oħra fuq bażi volontarja. Barra minn dan, il-BĊNi għandhom jipprovdu informazzjoni dwar riklassifikazzjonijiet sinjifikanti fis-setturi tad-detentur jew fil-klassifikazzjoni tal-istrument, meta tkun disponibbli.
Artikolu 4b
Obbligi tal-BĊNi għar-rapportar ta' investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN għal dejta tal-grupp
1. Il-BĊNi għandhom jiġbru u jirrapportaw lill-BĊE informazzjoni statistika dwar investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN, ipprovduta mill-aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp, fuq il-bażi ta' titolu b'titolu, skont l-iskemi ta' rapportar fl-Anness I, Parti 2, Tabelli 1, 2 u 4 u b'mod konformi ma' standards ta' rapportar elettroniku li huma stabbiliti separatament.
Obbligi ta' rappurtar tal-BĊNi għandhom ikopru pożizzjonijiet tal-aħħar tat-trimestru kif stabbilit fil-paragrafu 2.
2. Il-BĊNi għandhom jirrapportaw lill-BĊE d-dejta msemmija fil-paragrafu 1 sal-għeluq tal-55 jum tax-xogħol kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li dwarhom għandha x'taqsam id-dejta.
Permezz ta' deroga, il-BĊE jista' jippermetti lil BĊN li jirrapporta dejta sa tmiem il-ġurnata tax-xogħol fit-62 jum tal-kalendarju wara t-tmiem tat-trimestru li miegħu tkun relatata d-dejta. F'dawk il-każijiet il-BĊN għandu jissottometti talba għal deroga bil-miktub lill-BĊE li tispeċifika:
(a) ir-raġunijiet li fuqhom hija bbażata t-talba, li juru li hija meħtieġa sabiex tiġi żgurata l-preċiżjoni u l-konsistenza tad-dejta rrapportata lill-BĊE billi l-BĊN jitħalla jagħmel kontroverifika tad-dejta ma' sorsi ta' dejta addizzjonali, li altrimenti ma tkunx disponibbli fil-ħin għall-verifika tal-kwalità meħtieġa tad-dejta mdaħħla;
(b) il-perijodu li għalih għandha tingħata dik id-deroga.
Wara li jivvaluta t-talba tal-BĊN, il-BĊE jista' jagħti d-deroga għal perijodu speċifikat, u għandu jirrevedi l-ħtieġa għad-deroga fuq bażi annwali.
3. Minkejja r-rekwiżit ta' rapportar speċifikat fil-paragrafu 1, BĊN jista' jiddeċiedi illi l-aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp.skont l-Artikolu 2 tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) għandhom jirrapportaw l-informazzjoni statistika speċifikata fil-Kapitolu 2 ta' Anness I ta' dak ir-Regolament lill-BĊE. F'dak il-każ, il-BĊN għandu jinforma lill-BĊE u lill-aġenti li jirrapportaw skont il-każ, u l-BĊE għandu jiddefinixxi u jimplimenta l-arranġamenti tar-rapportar li jridu jiġu segwiti mill-aġenti li jirrapportaw u jieħu f'idejh il-kompitu li jiġbor id-dejta meħtieġa direttament mill-aġenti li jirrapportaw.
Artikolu 5
Metodi għall-ġbir tal-istatistika fuq investimenti f’titoli miżmumin f’kustodja
1. Minkejja l-eżenzjoni mill-obbligi ta’ rapportar statistiku li l-BĊNi jistgħu jagħtu lill-kustodji skont l-Artikolu 4(5)(a) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), għall-konformità mal-Artikolu 3, il-BĊNi, wara li jikkonsultaw mal-BĊE, għandhom jiddeċiedu fuq il-metodu l-iktar xieraq għall-ġbir tal-istatistika fuq titoli miżmumin minn investituri li ma humiex suġġetti għar-rekwiżiti ta’ rappurtar skont ir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), skont l-organizzazzjoni tas-swieq rilevanti u d-disponibbiltà ta’ informazzjoni statistika, pubblika jew superviżorja rilevanti oħra fl-Istati Membri.
2. Jekk id-dejta fuq investimenti f’titoli ma tiġix rapportata minnkustodji wara l-eżenzjoni mogħtija skont l-Artikolu 4(5)(a) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) u, jekk il-BĊNi jiksbu din id-dejta minn sorsi tad-dejta statistiċi jew superviżorji oħrajn, jew jekk jiġbruhom direttament minn investituri skont l-arranġamenti nazzjonali, il-BĊNi għandhom jieħdu l-miżuri li ġejjin:
(a) jiżguraw li dawn is-sorsi huma allinjati b’mod suffiċjenti mal-kunċetti statistiċi u d-definizzjonijiet stabbiliti fir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24);
(b) jimmonitorjataw il-kwalità tad-dejta skont l-istandards statistiċi minimi preskritti fl-Anness III tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24);
(c) jekk id-dejta rrapportata ma tissodisfax l-istandards ta' kwalità msemmija fis-subparagrafu (b), għandha tiżdied il-kwalità ta' din id-dejta, inkluż il-ġbir tad-dejta minn kustodji kif ipprovdut fl-Artikoli 4(1) u (3) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
3. Barra minn dan, il-BĊNi għandhom jipprovdu tagħrif fuq tibdil sinjifikanti ieħor fil-volum, meta jkun disponibbli, kif iddefinit fil-Parti 3 tal-Anness II tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
Artikolu 6
Derogi
1. Il-BĊNi għandhom jinfurmaw lill-BĊE, tal-inqas darba fis-sena, bid-derogi mogħtija, imġedda jew irtirati mill-aġenti ta’ rrapportar għas-sena kalendarja ta’ wara, kif ukoll kwalunkwe rekwiżit ta’ rapportar ad hoc impost fuq aġenti ta’ rrapportar attwali li jkunu ngħataw deroga.
2. Il-BĊNi għandhom jivverifikaw regolarment, tal-inqas darba fis-sena, li jiġu ssodisfatti l-kundizzjonijiet stabbilit fl-Artikoli 4, 4a u 4b tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) għall-għoti, it-tiġdid jew l-irtirar ta' kwalunkwe deroga.
Artikolu 7
Dejta ta’ riferenza fuq l-assi tal-karta tal-bilanċ konsolidata tal-gruppi ta’ rapportar
1. Il-Kunsill Governattiv tal-BĊE għandu jidentifika l-aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp kif previst, u skont il-kriterji stabbiliti fl-Artikolu 2(4) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) fuq il-bażi tad-dejta tal-aħħar ta' Diċembru li tikkorrespondi mas-sena kalendarja preċedenti pprovduta mill-BĊNi lill-BĊE (iktar 'il quddiem id-“dejta ta' referenza”) sabiex tinġabar statistika tas-Sistema Ewropea ta' Banek Ċentrali (SEBC) fuq id-dejta bankarja kkonsolidata għall-Istati Membri.
2. Sa Settembru ta’ kull sena, il-BĊE għandu jikkomunika lill-BĊNi d-data fis-sena ta’ wara sa meta l-BĊNi għandhom jittrażmettu d-dejta ta’ referenza. Din it-trażmissjoni għandha ssir fil-ħin sabiex tippermetti d-derivazzjoni tal-assi konsolidati totali tal-banek tal-Unjoni Ewropea f’Lulju ta’ kull sena.
Artikolu 8
Proċedura ta' notifika lil aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp
1. Il-BĊNi għandhom, f'isem il-BĊN, jużaw il-mudell tal-ittra fl-Anness II (iktar 'il quddiem l-“ittra ta' notifika”) biex jinnotifikaw lill-aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp bid-deċiżjoni tal-Kunsill Governattiv skont l-Artikolu 2(4) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) bl-obbligi tar-rapportar tagħhom skont ir-Regolament. L-ittra ta' notifika għandu jkollha l-kriterji li jiġġustifikaw il-klassifikazzjoni tal-entità notifikata bħala aġent li jirrapporta dejta ta' grupp.
2. Il-BĊN rilevanti għandu jibgħat l-ittra ta' notifika lill-aġent li jirrapporta d-dejta ta' grupp fi żmien 10 ijiem tax-xogħol tal-BĊE wara d-data tad-deċiżjoni tal-Kunsill Governattiv, u jibgħat kopja ta' dik l-ittra lis-Segretarjat tal-BĊE.
3. Il-proċedura deskritta fil-paragrafu 2 m'għandhiex tapplika għan-notifika ta' aġenti li jirrapportaw dejta ta' grupp, li ġew identifikati mill-Kunsill Governattiv skont il-Artikolu 2(4) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) qabel id-data li fiha tidħol fis-seħħ din il-Linja Gwida.
Artikolu 9
Proċedura ta' reviżjoni mill-Kunsill Governattiv
1. Jekk aġent li jirrapporta dejta ta' grupp li jkun innotifikat skont l-Artikolu 8 jippreżenta, fi żmien 15-il jum tax-xogħol tal-BĊE minn meta tiġi rċevuta din in-notifika, talba mmotivata bil-miktub bl-informazzjoni ta' appoġġ lill-BĊE rilevanti għar-reviżjoni tal-klassifikazzjoni tiegħu bħala aġent li jirrapporta dejta ta' grupp, il-BĊN rilevanti għandu jittrażmetti din t-talba lill-Kunsill Governattiv fi żmien 10 jiem tax-xogħol tal-BĊE.
2. Wara li tiġi rċevuta t-talba bil-miktub skont il-paragrafu 1, il-Kunsill Governattiv għandu jirrivedi l-klassifikazzjoni u jikkomunika d-deċiżjoni mmotivata tiegħu bil-miktub, fi żmien xahrejn minn meta tiġi rċevuta t-talba, lill-BĊN rilevanti, li għandu jinnotifika lill-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp bid-deċiżjoni tal-Kunsill Governattiv fi żmien 10 jiem tax-xogħol tal-BĊE.
Artikolu 10
Kooperazzjoni ma’ awtoritajiet kompetenti oħrajn minbarra l-BĊNi
1. Fejn id-dejta kollha deskritta fir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) jew parti minnha tista’ tinkiseb mill-awtoritajiet kompetenti minbarra l-BĊNi, il-BĊNi għandhom jistabbilixxu l-mekkaniżmi ta’ kooperazzjoni xierqa ma’ dawn l-awtoritajiet biex tiġi żgurata struttura permanenti biex tiġi rċevuta din id-dejta.
2. Il-BĊNi għandhom jiżguraw li d-dejta msemmija fil-paragrafu 1 tissodisfa l-istandards statistiċi minimi stabbiliti fl-Anness III tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), kif ukoll kull rekwiżit ieħor stabbit fir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), qabel ma jittrażmettuha lill-BĊE skont l-Artikoli 3, 3a u 3b.
Artikolu 11
Verifika
1. Bla ħsara għad-drittijiet ta' verifika tal-BĊE stabbiliti fir-Regolamenti (KE) Nru 2533/98 u (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24), il-BĊNi għandhom jimmonitorjaw u jiżguraw il-kwalità u l-affidabbiltà tal-informazzjoni statistika disponibbli għall-BĊE u jikkooperaw mill-qrib mal-operaturi tal-SHSDB bħala parti mid-DQM komplessiva.
2. Il-BĊE għandu jevalwa din id-dejta b'mod simili, f'kooperazzjoni mill-qrib mal-operaturi tal-SHSDB. L-evalwazzjoni għandha ssir fil-ħin.
3. Kull sentejn il-BĊE u l-BĊNi għandhom jaqsmu l-informazzjoni mal-Kumitat tal-Istatistika tas-SEBĊ, u jekk ikun applikabbli mal-utenti finali, dwar prattiki, miżuri u proċeduri applikati fil-kompilazzjoni tad-dejta tal-istatistika dwar l-investiment f'titoli.
4. Il-BĊNi għandhom jiżguraw, jivverifikaw u jżommu l-kwalità tad-dejta tal-istatistika fuq l-investimenti f'titoli permezz tal-użu u l-applikazzjoni ta' miri tad-DQM, metriċi tad-DQM u limiti tad-DQM. Il-miri tad-DQM għandhom jinkludu dawn li ġejjin: (a) il-kwalità tad-dejta maħruġa aggregata; (b) id-dejta dwar il-konsistenza tal-investimenti u d-dejta ta' referenza; u (c) il-konsistenza ma' statistika oħra.
5. Meta l-operaturi tal-SHSDB jkollhom mistoqsijiet għall-BĊNi, l-operaturi għandhom jikklassifikaw dawn il-mistoqsiiet bħala: (a) mistoqsijiet ta' prijorità għolja; (b) mistoqsijiet ta' priorità; jew (c) mistoqsijiet oħra. Il-BĊNi għandhom jirrispondu dawn il-mistoqsijiet bil-miktub, f'perijodu ta' żmien xieraq għal din il-klassfikazzjoni.
6. Dejta mill-Bażi ta' Dejta Ċentralizzata dwar it-Titoli użata għall-istatistika dwar l-investimenti f'titoli għandha tiġi vverifikata skont il-Linja Gwida BĊE/2012/21 ( 1 ).
Artikolu 12
Standards ta’ trażmissjoni
Il-BĊNi għandhom jużaw l-ESCB-Net għat-trażmissjoni elettronika tat-tagħrif statistiku meħtieġ mill-BĊE. It-tagħrif statistiku għandu jkun disponibbli għall-BĊE skont l-istandards ta’ rapportar elettroniku stabbiliti separatament. Bla ħsara għall-kunsens minn qabel tal-BĊE, jistgħu jintużaw mezzi oħrajn għat-trażmissjoni tat-tagħrif statistiku.
Artikolu 13
Proċedura ssimplifikata għall-emendi
Filwaqt li jkunu kkunsidrati l-fehmiet tal-Kumitat tal-Istatistika tas-SEBĊ, il-Bord Eżekuttiv tal-BĊE jista’ jagħmel emendi tekniċi fl-annessi ta’ din il-Linja Gwida, sakemm dawn l-emendi la jibdlu l-qafas konċettwali sottostanti u lanqas jaffettwaw il-piż ta’ rapportar fuq l-aġenti ta’ rapportar. Il-Bord Eżekuttiv għandu jinforma lill-Kunsill Governattiv b’kull emenda bħal din mingħajr dewmien żejjed.
Artikolu 14
Dħul fis-seħħ u implimentazzjoni
Din il-Linja Gwida tidħol fis-seħħ fil-jum tan-notifika tagħha lill-BĊNi. Il-banek ċentrali tal-Eurosistema għandhom jikkonformaw mal-Artikoli 8 u 9 mid-data tan-notifika tal-Linja Gwida lill-BĊNi u mal-bqija tad-dispożizzjonijiet tal-Linja Gwida mill-1 ta’ Jannar 2014.
Artikolu 15
Indirizzati
Din il-Linja Gwida hija indirizzata lill-banek ċentrali kollha tal-Eurosistema.
ANNESS I
SKEMI TA' RAPPORTAR
PARTI 1
Investimenti f'titoli bis-settur bl-esklużjoni ta' investimenti minn banek ċentrali nazzjonali
Tabella 1
Informazzjoni ġenerali u noti spjegattivi
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
||
1. Informazzjoni ġenerali |
Istituzzjoni li tirrapporta |
M |
Kodiċi ta' identifikazzjoni għall-istituzzjoni li tirrapporta |
||
Data ta' sottomissjoni |
M |
Data meta d-dejta tintbagħat lid-Database tal-Istatistika tal-Investimenti fit-Titoli (SHSDB) |
|||
Perjodu ta' referenza |
M |
Perijodu li għalih tirreferi d-dejta |
|||
Frekwenza tar-rapportar |
M |
|
Dejta trimestrali |
||
|
Dejta ta' kull xahar (3) |
||||
2. Noti spjegattivi (metadata) |
M |
Trattament ta' fidi bikri |
|||
M |
Trattament ta' imgħax akkumulat |
||||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) Għall-pożizzjonijiet biss, jekk it-tranżazzjonijiet jirriżultaw minn pożizzjonijiet ta' kull xahar fl-SHSDB. |
Tabella 2
Informazzjoni dwar investimenti f'titoli
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
|
1. Informazzjoni dwar titoli |
Settur tad-detentur |
M |
Settur/subsettur tal-investitur. |
|
|
|
Korporazzjonijiet mhux finanzjarji (S.11) (3) |
||
|
Korporazzjonijiet li jieħdu depożiti ħlief għal banek ċentrali (S.122) |
|||
|
Fondi tas-suq tal-flus (MMFs) (S.123) |
|||
|
Fondi ta' investiment li mhumiex MMF (S.124) |
|||
|
Korporazzjonijiet oħra finanzjarji (4) bl-esklużjoni ta' korporazzjonijiet ta' vetturi finanzjarji involuti fi tranżazzjonijiet ta' titolizzazzjoni |
|||
|
Korporazzjonijiet ta' vetturi finanzjarji involuti fi tranżazzjonijiet ta' titolizzazzjoni |
|||
|
Korporazzjonijiet tal-assigurazzjoni (S.128) |
|||
|
Fondi tal-pensjoni (S.129) |
|||
|
Korporazzjonijiet tal-assigurazzjoni u fondi ta' pensjonijiet (subsettur mhux identifikat) (S.128 + S.129) (perijodu tranżitorju) |
|||
|
Gvern ċentrali (S.1311) (rendikont volontarju) |
|||
|
Gvern tal-Istat (S.1312) (rendikont volontarju) |
|||
|
Gvern lokali (S.1313) (rendikont volontarju) |
|||
|
Fondi tas-sigurtà soċjali (S.1314) (rendikont volontarju) |
|||
|
Gvern ġenerali ieħor (subsettur mhux identifikat) |
|||
|
Unitajiet domestiċi bl-esklużjoni ta' istituzzjonijiet mhux għall-profitt li jservu l-unitajiet domestiċi (S.14) (rendikont volontarju għal investituri residenti, obbligatorju għall-investimenti ta' terzi) |
|||
|
Istituzzjonijiet mhux għall-profitt li jservu unitajiet domestiċi (S.15) (rendikont volontarju) |
|||
|
Unitajiet domestiċi oħrajn u istituzzjonijiet mhux għall-profitt li jservu unitajiet domestiċi (S.14 + S.15) (subsettur mhux identifikat) |
|||
|
Investituri mhux finanzjarji bl-esklużjoni ta' unitajiet domestiċi (għal investimenti ta' terzi biss) (S.11 + S.13 + S.15) (5) |
|||
|
Banek ċentrali u gvern ġenerali jiġu rrapportati biss għal investimenti minn pajjiżi mhux taż-żona tal-euro (S.121 + S.13) (6) |
|||
|
Investituri minbarra banek ċentrali u gvernijiet li għandhom jiġu rrapportati biss għal investimenti minn pajjiżi mhux taż-żona tal-euro (6) |
|||
|
Settur mhux magħruf (7) |
|||
Pajjiż detentur |
M |
Pajjiż ta' residenza tal-investitur |
||
Sors |
M |
Sors tal-informazzjoni mibgħuta fuq l-investimenti ta' titoli |
||
|
|
Rapportar dirett |
||
|
Rapportar tal-kustodju |
|||
|
Rapportar imħallat (8) |
|||
|
Mhux disponibbli |
|||
Funzjoni |
M |
Funzjoni tal-investiment skont il-klassifika tal-istatistika tal-bilanċ tal-pagamenti |
||
|
|
Investiment dirett |
||
|
Investiment tal-portafoll |
|||
|
Mhux speċifikat |
|||
Bażi ta' rapportar |
V |
Jindika kif huwa kkwotat it-titolu, bħala perċentwal jew f'unitajiet |
||
|
|
Perċentwal |
||
|
|
Unitajiet |
||
Valuta nominali |
V |
Munita li fiha huwa ddenominat it-titolu, irrapportat meta l-bażi tar-rapportar tkun daqs il-perċentwal. |
||
Pożizzjonijiet |
M |
L-ammont totali tat-titoli miżmumin |
||
|
|
Fil-valur nominali (9). Numru ta' ishma jew unitajiet ta' titolu jew ammont nominali aggregat (f'munita nominali jew euro) jekk it-titolu jiġi nnegozjat f'ammonti minflok f'unitajiet, eskluż l-imgħax akkumulat. |
||
|
Fil-valur tas-suq. Ammont miżmum bil-prezz ikkwotat fis-suq tal-euro, inkluż imgħax akkumulat (10). |
|||
Pożizzjonijiet: li minnhom ammont |
M (11) |
Ammont ta' titoli miżmumin mill-akbar żewġ investituri. |
||
|
|
Bil-valur nominali, skont l-istess metodu ta' valutazzjoni bħala pożizzjonijiet. |
||
|
Bil-valur tas-suq, skont l-istess metodu ta' valutazzjoni bħala pożizzjonijiet |
|||
Format |
M (9) |
Jispeċifika l-format użat għall-pożizzjonijiet fil-valur nominali |
||
|
|
Valur nominali f'euro jew munita rilevanti oħra |
||
|
Numru ta' ishma/unitajiet (12) |
|||
Bidliet oħra fil-volum |
M |
Tibdil ieħor fl-ammont tat-titolu miżmum |
||
|
|
Fil-valur nominali fl-istess format bħall-pożizzjonijiet fil-valur nominali |
||
|
Fil-valur tas-suq f'euro |
|||
Tibdil ieħor fil-volum: liema ammont |
M (11) |
Tibdil ieħor fil-volum fl-ammont miżmum mill-akbar żewġ investituri |
||
|
|
Bil-valur nominali, skont l-istess metodu ta' valutazzjoni bħala pożizzjonijiet. |
||
|
Bil-valur tas-suq, skont l-istess metodu ta' valutazzjoni bħala pożizzjonijiet |
|||
Transazzjonijiet finanzjarji |
M (13) |
Total tax-xiri wara t-tnaqqis tal-bejgħ ta' titoli, irreġistrat bil-valur tat-tranżazzjoni f'euro inkluż imgħax akkumulat (10) |
||
Tranżazzjonijiet finanzjarji: li minnhom l-ammont |
M (14) |
Total tal-akbar żewġ tranżazzjonijiet f'termini assoluti minn detenturi individwali, skont l-istess metodu ta' valutazzjoni bħal tranżazzjonijiet finanzjarji |
||
Status ta' kunfidenzjalità |
M (15) |
Status ta' kunfidenzjalità għal pożizzjonijiet, tranżazzjonijiet, tibdil ieħor fil-volum |
||
|
|
Mhux għall-pubblikazzjoni, ristretta għall-użu intern biss |
||
|
Informazzjoni statistika kunfidenzjali |
|||
|
Mhux applikabbli (16) |
|||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) L-enumerazzjoni tal-kategoriji f'din il-Linja Gwida tirrifletti l-enumerazzjoni introdotta fir-Regolament (UE) Nru 549/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-21 ta' Mejju 2013 dwar is-sistema Ewropea ta' kontijiet nazzjonali u reġjonali fl-Unjoni Ewropea (ĠU L 174, 26.6.2013, p. 1) (iktar il quddiem l-“ESA 2010”). (4) Intermedjarji finanzjarji oħrajn (S.125) kif ukoll awżiljarji finanzjarji (S.126) flimkien ma' istituzzjonijet finanzjarji kaptivi u selliefa tal-flus (S.127). (5) Biss jekk is-setturi S.11, S.13 u S.15 ma jiġux irrapportati separatament. (6) Għal dejta rrapportata minn BĊNi mhux taż-żona tal-euro, biss għal investimenti ta' rapportar minn investituri mhux residenti. (7) Resident tas-settur mhux allokat fil-pajjiż detentur; jiġifieri setturi mhux magħrufin ta' pajjiżi mhux magħrufin m'għandhomx jiġu rrapportati. Il-BĊNi għandhom jinfurmaw lill-operaturi tal-SHSDB bir-raġuni għas-settur mhux magħruf, fil-każ ta' valuri rilevanti statistikament. (8) Biss jekk ma tistax issir dintinzjoni bejn ir-rapportar dirett u dak tal-kustodju. (9) Mhux irrapportat jekk il-valuri tas-suq (u t-tibdil rispettiv l-ieħor f'volum/tranżazzjonijiet) jiġu rrapportati. (10) Hija rrakkomandata l-inklużjoni tal-imgħax akkumulat, fuq bażi tal-aħjar sforz. (11) Jekk BĊN jirrapporta status ta' konfidenzjalità, dan l-attribut jista' ma jiġix irrapportat. L-ammont jista' jirreferi għall-ikbar investitur individwali, minflok għall-ikbar żewġ investituri, taħt ir-responsabbiltà tal-BĊN li qed jirrapporta. (12) Il-BĊNi huma mħeġġa biex jirrapportaw il-valur nominali f'numru ta' unitajiet meta t-titoli huma kkwotati fid-Database Ċentralizzata tat-Titoli (CSDB). (13) Għandhom jiġu rrapportati biss jekk it-tranżazzjonijiet ma jirriżultawx minn pożizzjonijiet fl-SHSDB. (14) Għandu jiġi rrapportat biss għal tranżazzjonijiet miġburin minn aġenti ta' rrapportar, mhux irrapportati għal tranżazzjonijiet ġejjin minn pożizzjonijiet minn BĊNi. (15) Għandu jiġi rrapportat jekk l-ammont korrispondenti tal-akbar żewġ investituri għal pożizzjonijiet, tranżazzjonijiet, tibdil ieħor fil-volum, rispettivament, ma jkunx disponibbli/ipprovdut. (16) Jintuża biss jekk it-tranżazzjonijiet jiġu minn pożizzjonijiet mill-BĊNi. F'dawn il-każijiet l-istatus tal-kunfidenzjalità jiġi mill-SHSDB, jiġifieri jekk il-pożizzjonijiet inizjali u/jew finali huma kunfidenzjali, it-tranżazzjoni riżultanti hija mmarkata bħala kunfidenzjali. |
Tabella 3
Investimenti f'titoli b'kodiċi ISIN
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
1. Dejta ta' referenza: |
Kodiċi ISIN |
M |
Kodiċi ISIN |
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. |
Tabella 4
Investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
|
1. Dejta ta' referenza bażika |
Marka ta' aggregazzjoni |
M |
Tip ta' dejta |
|
|
|
Dejta rrapportata fuq bażi ta' titolu b'titolu |
||
|
Dejta aggregata (l-ebda titolu b'titolu) |
|||
Numru ta' identifikazzjoni ta' titoli/aggregati |
M |
Numru ta' identifikazzjoni tat-titoli intern għal titoli mingħajr kodiċi ISIN u dejta aggregata fuq investimenti f' titoli |
||
Tip ta' numru ta' identifikazzjoni ta' titoli |
M (3) |
Tispeċifika n-numru ta' identifikazzjoni tat-titoli għal titoli rrapportati fuq bażi ta' titolu b'titolu (4) |
||
|
|
numru intern tal-bank ċentrali nazzjonali (BĊN) |
||
|
Kumitat dwar Proċeduri ta' Identifikazzjoni tas-Sigurtà Uniformi (CUSIP) |
|||
|
Lista Uffiċjali ta' Kuljum tal-Borża (SEDOL) |
|||
|
oħrajn (jiġu speċifikati fil-metadata) |
|||
Klassifikazzjoni tal-istrument |
M |
Klassifikazzjoni tat-titolu skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
|
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien qasir (F.31) |
||
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien twil (F.32) |
|||
|
Ishma kkwotati (F.511) |
|||
|
Ishma jew unitajiet f'fondi tas-suq tal-flus (MMF-money market fund) (F.521); |
|||
|
Ishma jew unitajiet f'fond ta' investiment mhux ta' MMF (F.522) |
|||
|
Tipi ta' titoli oħrajn (5) |
|||
Settur tal-emittent |
M |
Settur istituzzjonali tal-emittent skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
Pajjiż emittent |
M |
Pajjiż tal-inkorporazzjoni legali jew domiċilju tal-emittent tat-titolu |
||
Valur tal-prezz (6) |
V |
Il-prezz tat-titolu fit-tmiem tal-perjodu ta' referenza |
||
Bażi tal-valur tal-prezz (6) |
V |
Bażi li fuqha jingħata l-valur tal-prezz |
||
|
|
Euro jew munita rilevanti oħra |
||
|
Perċentwal |
|||
2. Dejta ta' referenza addizzjonali |
Isem l-emittent |
V |
Isem l-emittent |
|
Isem qasir |
V |
Isem qasir tat-titolu mogħti mill-emittent, iddefinit skont il-karatterisitiċi tat-titolu u kull informazzjoni oħra disponibbli |
||
Data tal-ħruġ |
V |
Id-data li fiha t-titoli jiġu kkonsenjati lis-sottoskrittur mill-emittent kontra ħlas. Din hija d-data meta t-titoli jkunu jistgħu jiġu kkonsenjati lil investituri għall-ewwel darba. |
||
Data tal-maturità |
V |
Data meta l-istrument jinfeda |
||
Ammont pendenti |
V |
Ammont pendenti maqlub f'euro |
||
Kapitalizzazzjoni tas-suq |
V |
L-aħħar kapitalizzazzjoni tas-suq disponibbli f'euro |
||
Imgħax akkumulat |
V |
Imgħax akkumulat mill-aħħar pagamenti ta' kupuni jew mid-data li fiha beda jakkumula l-imgħax. |
||
Fattur tal-aħħar qsim |
V |
Qsim ta' stokks u qsim bil-maqlub ta' ishma |
||
L-aħħar data tal-qsim |
V |
Id-data li fiha l-qsim tal-istokk isir effettiv. |
||
Tip ta' kupun |
V |
Tip ta' kupun (fiss, varjabbli, imtarraġ eċċ.) |
||
Tip ta' dejn |
V |
Tip ta' strument ta' dejn |
||
Ammont tad-dividend |
V |
Ammont tal-aħħar pagament tad-dividend għal kull sehem bit-tip tal-ammont tad-dividend qabel it-taxxa (dividend gross) |
||
Tip tal-ammont tad-dividend |
V |
Denominazzjoni jew fil-munita tad-dividend jew fin-numru ta' ishma |
||
Valuta tad-dividend |
V |
Munita tal-aħħar ħlas ta' dividend |
||
Asset securitisation type (Tip ta' titolizzazzjoni tal-attiv) |
V |
Tip ta' attiv li bih issir titolizzazzjoni |
||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) Mhux meħtieġ għal titoli rrapportati fuq bażi aggregata. (4) Il-BĊNi għandhom preferibbilment jużaw l-istess numru ta' identifikazzjoni tat-titoli għal kull titolu fuq bosta snin. Barra minn dan, kull numru ta' identifikazzjoni tat-titoli għandu jkun relatat ma' titolu wieħed biss. Il-BĊNi għandhom jinfurmaw lill-operaturi tal-SHSDB jekk ma jkunux f'pożizzjoni li jagħmlu dan. Il-kodiċijiet CUSIP u SEDOL jistgħu jiġu ttrattati bħala numri interni tal-BĊN. (5) Dawn it-titoli ma jiġux inklużi fil-produzzjoni tal-aggregati. (6) Għall-kalkolu ta' pożizzjonijiet bil-valur tas-suq minn pożizzjonijiet bil-valur nominali. |
Tabella 5
Investimenti f'titoli maħruġa mid-detentur
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskerizzjoni |
|
1. Dejta ta' referenza bażika |
Identifikazzjoni tal-aggregati |
M (3) |
Numru ta' identifikazzjoni tat-titoli interni għad-dejta aggregata fuq investimenti f'titoli |
|
Klassifikazzjoni tal-istrument |
M |
Klassifikazzjoni tat-titolu skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
|
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien qasir (F.31) |
||
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien twil (F.32) |
|||
|
Ishma kkwotati (F.511) |
|||
|
Ishma jew unitajiet MMF (F.521) |
|||
Pożizzjonijiet fil-valur tas-suq |
M |
L-ammont totali tat-titoli miżmumin. Fil-valur tas-suq. Ammont miżmum bil-prezz ikkwotat fis-suq tal-euro, inkluż imgħax akkumulat (4). |
||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) Il-BĊNi għandhom jużaw in-numri ta' identifikazzjoni predefiniti miftiehma mal-operaturi SHSDB. (4) Hija rrakkomandata l-inklużjoni tal-imgħax akkumulat, fuq bażi tal-aħjar sforz. |
PARTI 2
Investimenti f'titoli minn gruppi ta' rapportar
Tabella 1
Informazzjoni ġenerali u noti spjegattivi
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
|
1. Informazzjoni ġenerali |
Istituzzjoni li tirrapporta |
M |
Kodiċi ta' identifikazzjoni għall-istituzzjoni li tirrapporta |
|
Data ta' sottomissjoni |
M |
Data meta d-dejta tintbagħat lill-SHSDB |
||
Perjodu ta' referenza |
M |
Perijodu li għalih tirreferi d-dejta |
||
Frekwenza tar-rapportar |
M |
Dejta trimestrali |
||
2. Noti spjegattivi (metadata) |
M |
Trattament ta' fidi bikri |
||
M |
Trattament ta' imgħax akkumulat |
|||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. |
Tabella 2
Informazzjoni dwar investimenti f'titoli
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Livell ta' rapportar (3) |
Deskrizzjoni |
|
1. Informazzjoni dwar id-detentur |
ID tal-grupp li jirrapporta |
M |
G |
Kodiċi standard li jidentifika b'mod uniku l-grupp li jirrapporta (4) |
|
Tip ta' ID tal-grupp li jirrapporta |
M |
G |
Jispeċifika t-tip ta' kodiċi li jintuża għall-grupp li jirrapporta |
||
LEI tal-grupp li jirrapporta |
M |
G |
LEI skont l-Organizzazzjoni Internazzjonali għall-Istandardazzjoni (ISO) 17442 tal-grupp li jirrapporta |
||
ID tal-entità |
M |
E |
Kodiċi standard li jidentifika b'mod uniku l-grupp li jirrapporta (4) |
||
Tip tal-ID tal-entità |
M |
E |
Jispeċifika t-tip ta' kodiċi li jintuża għall-entità tal-grupp |
||
LEI tal-Entità |
M |
E |
LEI skont l-ISO 17442 tal-entità tal-grupp |
||
Pajjiż ta' residenza tal-entità |
M |
E |
Pajjiż tal-inkorporazzjoni legali jew domiċilju tal-entità |
||
Isem tal-grupp li jirrapporta |
M |
G |
Isem legali sħiħ tal-grupp li jirrapporta |
||
Isem tal-entità |
M |
E |
Isem legali sħiħ tal-entità tal-grupp |
||
Kap tas-settur tal-grupp |
M |
G |
Settur istituzzjonali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
Settur tal-entità |
M |
E |
Settur istituzzjonali tal-entità tal-grupp skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
ID tal-impriża prinċipali immedjata |
M |
E |
Kodiċi standard li jidentifika b'mod uniku l-entità legali immedjata li tagħha l-entità hija parti legalment dipendenti (4) |
||
Tip ta' ID tal-impriża prinċipali immedjata |
M |
E |
Jispeċifika t-tip ta' kodiċi ta' identifikazzjoni li jintuża għall-impriża prinċipali immedjata |
||
Tip ta' grupp |
M |
G |
Tip ta' grupp |
||
2. Informazzjoni dwar titoli |
Bażi ta' rapportar |
V |
E |
Jindika kif huwa kkwotat it-titolu, bħala perċentwal jew f'unitajiet |
|
|
Perċentwal |
||||
|
Unitajiet |
||||
Valuta nominali |
V |
E |
Munita li fiha huwa ddenominat it-titolu, irrapportat meta l-bażi tar-rapportar tkun daqs il-perċentwal. |
||
Format |
M (5) |
E |
Jispeċifika l-format użat għall-pożizzjonijiet fil-valur nominali |
||
|
|
|
Valur nominali f'euro jew munita rilevanti oħra |
||
|
|
|
Numru ta' ishma/unitajiet (6) |
||
Pożizzjonijiet |
M |
E |
L-ammont totali tat-titoli miżmumin |
||
|
|
|
|
Bil-valur nominali (5). Numru ta' ishma jew unitajiet ta' titolu jew ammont nominali aggregat f'munita nominali jew euro jekk it-titolu jiġi nnegozjat f'ammonti minflok f'unitajiet, eskluż l-imgħax akkumulat. |
|
|
|
|
|
Fil-valur tas-suq. Ammont miżmum ta' titolu fil-prezz ikkwotat fis-suq tal-euro, inkluż imgħax akkumulat (7) (8). |
|
L-emittent huwa parti mill-grupp ta' rapportar (ambitu prudenzjali) |
M |
G |
Jindika jekk it-titolu nħariġx minn entità tal-istess grupp li jirrapporta skont l-ambitu prudenzjali tal-konsolidament |
||
L-emittent huwa parti mill-grupp ta' rapportar (ambitu ta' rapportar) |
M |
G |
Jindika jekk it-titolu nħariġx minn entità tal-istess grupp li jirrapporta skont l-ambitu tal-konsolidament tal-kontabilità |
||
3. Informazzjoni dwar il-kontabbiltà u r-riskju |
Status ta' trażżin u rinegozjar |
M |
G |
Identifikazzjoni ta' strumenti mrażżna u nnegozjati mill-ġdid. |
|
Data ta' trażżin u status ta' rinegozjar |
M |
G |
Id-data meta status ta' trażżin jew ta' rinegozjar kif irrapportat taħt “status ta' trażżin u negozjar mill-ġdid” jitqies li seħħ. |
||
Status produttiv tal-istrument |
M |
G |
Identifikazzjoni ta' strumenti mhux produttivi skont ir-Regolament ta' Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) Nru 680/2014 (9). |
||
Data tal-istatus ta' produttività tal-istrument |
M |
G |
Id-data meta l-istatus produttiv, kif irrapportat fl-attribut tad-dejta “status produttiv tal-istrument”, jitqies li ġie stabbilit jew inbidel |
||
Status ta' inadempjenza tal-emittent |
M |
G |
Identifikazzjoni tal-istatus ta' inadempjenza tal-emittent skont l-Artikolu 178 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013. |
||
Data tal-istatus ta' inadempjenza tal-emittent |
M |
G |
Id-data meta l-istatus ta' inadempjenza kif irrapportat fl-“istatus ta' inadempjenza” tal-emittent daħal fis-seħħ jew inbidel. |
||
Status ta' inadempjenza tal-istrument |
M |
G |
Identifikazzjoni tal-istatus ta' inadempjenza tal-istrument skont l-Artikolu 178 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 (10). |
||
Data tal-istatus ta' inadempjenza tal-istrument |
M |
G |
Id-data meta l-istatus ta' inadempjenza kif irrapportat fl-“istat ta' inadempjenza” tal-istrument daħal fis-seħħ jew inbidel. |
||
Standard ta' kontabilità |
M |
G u E |
Standard ta' kontabbiltà użat mill-aġent osservat |
||
Ammont riportat |
M |
E |
L-ammont riportat skont l-Anness V tar-Regolament ta' Implimentazzjoni (UE) Nru 680/2014 Ammont f'euro. L-ammonti ta' munita barranija għandhom jinqelbu f'euro bir-rati ta' referenza rispettivi tal-kambju tal-euro tal-BĊE jiġifieri l-mid-rate fid-data ta' referenza. |
||
Tip ta' indeboliment |
M |
E |
Tip ta' indeboliment |
||
Indeboliment: metodu ta' valutazzjoni |
M |
E |
Il-metodu li permezz tiegħu jiġi evalwat l-indeboliment, jekk l-istrument ikun soġġett għal indeboliment skont l-istandards tal-kontabilità applikati. Issir distinzjoni bejn metodi kollettivi u individwali. |
||
Ammont ta' indeboliment akkumulat |
M |
E |
L-ammont ta' provvedimenti ta' telf li jinżammu kontra jew huma allokati għall-istrument fid-data ta' referenza. Dan l-attribut tad-dejta japplika għal strumenti soġġetti għal indeboliment taħt l-istandard tal-kontabilità applikat. Ammont f'euro. L-ammonti ta' munita barranija għandhom jinqalbu f'euro bir-rati ta' referenza rispettivi tal-kambju tal-euro tal-BĊE, jiġifieri l-mid-rate, fid-data ta' referenza. |
||
Sorsi ta' gravami |
M |
E |
Tip ta' tranżazzjoni fejn l-iskopertura għandha piż skont ir-Regolament ta' Implimentazzjoni (UE) Nru 680/2014. Assi jiġu ttrattati bħala vinkolati jekk ikunu ġew mirhuna jew soġġetti għal kwalunkwe arranġament biex jiġġarantixxu, jikkollateralizzaw jew itejbu l-kreditu ta' kwalunkwe strument minn fejn ma jkunux jistgħu jinġibdu liberament. |
||
Klassifikazzjoni tal-kontabbiltà ta' strumenti |
M |
E |
Portafoll ta' kontabbiltà fejn l-istrument huwa rreġistrat skont l-istandard ta' kontabbiltà applikat mill-aġent li jirrapporta |
||
Portafoll prudenzjali |
M |
E |
Klassifikazzjoni tal-portafoll tan-negozjar u skoperturi tal-portafoll mhux tan-negozjar. Strumenti fil-portafoll tan-negozjar kif iddefinit fl-Artikolu 4(1)(86) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013. |
||
Tibdil akkumulat f'valur ġust minħabba r-riskju ta' kreditu |
M |
E |
Tibdil akkumulat b'valur ġust minħabba l-kreditu tar-riskju skont il-Parti 2.46 tal-Anness V ta-Regolament ta' Implimentazzjoni (UE) Nru 680/2014 Ammont f'euro. L-ammonti ta' munita barranija għandhom jinqalbu f'euro bir-rati ta' referenza rispettivi tal-kambju tal-euro tal-BĊE, jiġifieri l-mid-rate, fid-data ta' referenza. |
||
Irkupri kumulattivi mill-inadempjenza |
M |
E |
Ammont totali rkuprat mid-data tal-inadempjenza. Ammont f'euro. L-ammonti ta' munita barranija għandhom jinqalbu f'euro bir-rati ta' referenza rispettivi tal-kambju tal-euro tal-BĊE, jiġifieri l-mid-rate, fid-data ta' referenza. |
||
Probabbiltà tal-inadempjenza tal-emittent |
M (11) |
G |
Il-probabbiltà tal-inadempjenza tal-emittent matul sena partikolari skont l-Artikoli 160, 163, 179 u 180 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013. |
||
Telf fil-każ ta' inadempjenza fi żminijiet ta' tnaqqis fir-ritmu ekonomiku |
M (11) |
G |
Il-proporzjon tal-ammont li jista' jintilef fuq skopertura matul żminijiet ta' tnaqqis fir-ritmu ekonomiku minħabba inadempjenza fuq perijodu ta' sena għall-ammont li jkun dovut mal-inadempjenza, skont l-Artikolu 181 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 |
||
Telf ta' inadempjenza fi żminijiet ekonomiċi normali |
M (11) |
G |
Il-proporzjon tal-ammont li jista' jintilef fuq skopertura f'kundizzjonijiet ekonomiċi normali minħabba inadempjenza fuq perijodu ta' sena għall-ammont li jkun dovut mal-inadempjenza |
||
Piż tar-riskju |
M (12) |
G |
Piżijiet tar-riskju assoċjati mal-iskopertura, skont ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 |
||
Valur ta' skopertura (imsejjaħ ukoll bħala Skopertura fl-inadempjenza) |
M |
E |
Valur ta' skopertura wara mitigazzjoni tar-riskju tal-kreditu u fatturi ta' konverżjoni tal-kreditu skont ir-Regolament ta' Implimentazzjoni (UE) Nru 680/2014 Ammont f'euro. L-ammonti ta' munita barranija għandhom jinqalbu f'euro bir-rati ta' referenza rispettivi tal-kambju tal-euro tal-BĊE, jiġifieri l-mid-rate, fid-data ta' referenza. |
||
Approċċ ta' kalkolu kapitali għall-finijiet prudenzjali |
M |
E |
Identifikazzjoni tal-approċċ użat biex jiġu kkalkulati l-ammonti ta' skopertura ppeżati skont ir-riskju għall-finijiet tal-punti (a) u (f) tal-Artikolu 92(3) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 |
||
Klassi ta' skopertura |
M |
E |
Klassi ta' skopertura kif iddefinit skont ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 |
||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) G: Livell ta' grupp; E: Livell tal-entità. Meta d-deroga stipulata fl-Artikolu 4a(3) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) tiġi applikata, l-oqsma ta' dejta relatati mar-rapportar entità b'entità għandhom jiġu rrapportati skont ir-regoli nazzjonali rispettivi kif stabbiliti mill-BĊN li jkun ta d-deroga, waqt li jiġi żgurat li d-dejta tkun omoġenja fir-rigward tar-rendikonti mandatorji. (4) L-identifikatur jiġi ddefinit separatament. (5) Mhux irrapportat jekk il-valuri tas-suq huma rrapportati. (6) Il-BĊNi huma mħeġġa biex jirrapportaw il-valur nominali f'numru ta' unitajiet meta t-titoli huma kkwotati fid-Database Ċentralizzata tat-Titoli (CSDB). (7) Hija rrakkomandata l-inklużjoni tal-imgħax akkumulat, fuq bażi tal-aħjar sforz. (8) Għal titoli mingħajr kodiċi ISIN, l-ammont totali ta' titoli miżmumin għandhom jiġu rrapportati fil-valur tas-suq, jiġifieri ammont miżmum fil-prezz ikkwotat fis-suq f'euro, inkluż imgħax akkumulat. Approssimazzjonijiet alternattivi, eż. ammont riportat jista' jintuża fuq il-bażi tal-aħjar sforz jekk il-valur tas-suq ma jikunx disponibbli. (9) Ir-Regolament ta' Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) Nru 680/2014 tas-16 ta' April 2014 li jistabbilixxi standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward tar-rappurtar superviżorju ta' istituzzjonijiet skont ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (ĠU L 191, 28.6.2014, p. 1.). (10) Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta' Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta' kreditu u d-ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1). (11) Jiġi rrapportat jekk l-approċċ ibbażat fuq il-klassifikazzjoni interna (Internal Ratings Based — IRB) għall-kalkolu tal-kapital regolatorju jiġi applikat jew jekk ikun disponibbli altrimenti. (12) Għandu jiġi rrapportat jekk l-approċċ regolatorju IRB għall-kalkolu tal-kapital regolatorju ma jiġix applikat jew jekk id-dejta tkun disponibbli b'mezzi oħrajn. |
Tabella 3
Investimenti f'titoli b'kodiċi ISIN
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Livell ta' rapportar (3) |
Deskrizzjoni |
Dejta ta' referenza: |
Kodiċi ISIN |
M |
E |
Kodiċi ISIN |
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) G: Livell ta' grupp; E: Livell tal-entità. Meta d-deroga stipulata fl-Artikolu 4a(3) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) tiġi applikata, l-oqsma ta' dejta relatati mar-rapportar entità b'entità għandhom jiġu rrapportati skont ir-regoli nazzjonali rispettivi kif stabbiliti mill-BĊN li jkun ta d-deroga, waqt li jiġi żgurat li d-dejta tkun omoġenja fir-rigward tar-rendikonti mandatorji. |
Tabella 4
Investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Livell ta' rapportar (3) |
Deskrizzjoni |
|
1. Dejta ta' referenza bażika |
Numru ta' identifikazzjoni tat-titoli |
M |
E |
Numru ta' identifikazzjoni tal-BĊN intern għal investimenti f'titoli mingħajr kodiċi ISIN irrapportat fuq bażi ta' titolu b'titolu |
|
Tip ta' numru ta' identifikazzjoni ta' titoli |
M |
E |
Tispeċifika n-numru ta' identifikazzjoni tat-titoli għal titoli rrapportati fuq bażi ta' titolu b'titolu (4) |
||
|
|
|
Numru intern tal-BĊN |
||
|
CUSIP |
||||
|
SEDOL |
||||
|
Oħrajn (5) |
||||
Klassifikazzjoni tal-istrument |
M |
E |
Klassifikazzjoni tat-titolu skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
|
|
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien qasir (F.31) |
||
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien twil (F.32) |
||||
|
Ishma elenkati (F.511) |
||||
|
Ishma jew unitajiet tal-MMF (F.521) |
||||
|
Ishma jew unitajiet f'fond ta' investiment mhux ta' MMF (F.522) |
||||
|
Tipi ta' titoli oħrajn (6) |
||||
Settur tal-emittent |
M |
E |
Settur istituzzjonali tal-emittent skont l-ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
Pajjiż emittent |
M |
E |
Pajjiż tal-inkorporazzjoni legali jew domiċilju tal-emittent tat-titolu |
||
2. Dejta ta' referenza addizzjonali |
ID tal-emittent |
M |
E |
Kodiċi standard li jidentifika b'mod uniku l-emittent (7) |
|
Tip tal-ID tal-emittent |
M |
E |
Jispeċifika t-tip ta' kodiċi li jintuża għall-emittent |
||
Isem l-emittent |
M |
E |
Isem l-emittent |
||
Emittent LEI |
M |
E |
LEI skont l-ISO 17442 tal-emittent |
||
Emittent tas-settur NACE |
M |
E |
Klassifikazzjoni ta' kontropartijiet skont l-attivitajiet ekonomiċi, skont il-klassifikazzjoni statistika ta' NACE reviżjoni 2, kif preskritt fir-Regolament (UE) Nru 1893/2006 (8) |
||
Status tal-entità |
M |
E |
Attribut supplimentari li jkopri l-informazzjoni fuq l-istatus tal-emittenti inkluż l-istatus ta' inadempjenza (kif ukoll il-kategoriji li jiddeskrivu ċ-ċirkustanzi fejn l-entità tista' tkun inadempjenti skont l-Artikolu 178 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013) u tipi oħra tal-istatus tal-parti, eż. magħquda, akkwistati, eċċ. |
||
Data tal-istatus tal-entità |
M |
E |
Id-data meta l-entità bidlet l-istatus |
||
Data tal-ħruġ |
M |
E |
Id-data li fiha t-titoli jiġu kkonsenjati lis-sottoskrittur mill-emittent kontra ħlas. Din hija d-data meta t-titoli ikunu jistgħu jiġu kkonsenjati lil investituri għall-ewwel darba. |
||
Data tal-maturità |
M |
E |
Data meta l-istrument ta' dejn jinfeda |
||
Valuta nominali |
M |
E |
Munita li fiha huwa ddenominat it-titolu |
||
Klassifikazzjoni tal-assi primarju |
M |
E |
Klassifikazzjoni tal-istrument |
||
Tip ta' titolizzazzjoni tal-assi |
M |
E |
Tip ta' assi li bih issir titolizzazzjoni |
||
Stat tat-titolu |
M |
E |
Attribut supplimentari li jippermetti l-identifikazzjoni tal-istatus tas-sigurtà, li jista' jindika jekk l-istrument huwiex ħaj jew le, eż. inadempjenti, maturat jew mifdi kmieni. |
||
Data tal-istatus tat-titolu |
M |
E |
Id-data meta l-istatus tat-titolu, kif irrapportat fl-“istatus tat-titolu”, jitqies li seħħ. |
||
Arretrati għall-istrument |
M |
E |
Ammont aggregat tal-kapital, imgħax u ħlas ta' tariffa pendenti fid-data ta' referenza, li huwa kuntrattwalment dovut u ma tħallasx (dovut). Dan l-ammont dejjem jiġi rrapportat. 0 għandu jiġi rrapportat jekk l-istrument ma kienx dovut fid-data ta' referenza. L-ammont għandu jiġi rrapportat f'euro. L-ammonti ta' munita barranija għandhom jinqalbu f'euro bir-rati ta' referenza rispettivi tal-kambju tal-euro tal-BĊE (jiġifieri l-mid-rate) fid-data ta' referenza. |
||
Data tal-arretrati għall-istrument |
M |
E |
Id-data meta l-istrument sar dovut skont il-Parti 2.48 tal-Anness V tar-Regolament ta' Implementazzjoni (UE) Nru 680/2014. Din hija d-data l-iktar riċenti li fiha l-istrument għandu ammont mhux imħallas fid-data ta' referenza, u għandha tiġi rrapportata jekk l-istrument huwa dovut fid-data ta' referenza. |
||
Tip ta' prijorità tal-istrument |
M |
E |
Dan jindika jekk l-istrument huwiex iggarantit jew le, il-livell tal-grad tiegħu u jekk huwiex iggarantit jew le |
||
Post ġeografiku tal-kollateral |
M |
E |
Allokazzjoni ġeografika tal-kollateral |
||
ID tal-garanti |
M |
E |
Kodiċi standard li jidentifika b'mod uniku l-garanti (9) |
||
Tip tal-ID tal-garanti |
M |
E |
Jispeċifika t-tip ta' kodiċi li jintuża għall-garanti |
||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) G: Livell ta' grupp; E: Livell tal-entità. Meta d-deroga stipulata fl-Artikolu 4a(3) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) tiġi applikata, l-oqsma ta' dejta relatati mar-rapportar entità b'entità għandhom jiġu rrapportati skont ir-regoli nazzjonali rispettivi kif stabbiliti mill-BĊN li jkun ta d-deroga, waqt li jiġi żgurat li d-dejta tkun omoġenja fir-rigward tar-rendikonti mandatorji. (4) Il-BĊNi għandhom preferibbilment jużaw l-istess numru ta' identifikazzjoni tat-titoli għal kull titolu fuq bosta snin. Barra minn dan, kull numru ta' identifikazzjoni tat-titoli għandu jkun relatat ma' titolu wieħed biss. Il-BĊNi għandhom jinfurmaw lill-operaturi tal-SHSDB jekk ma jkunux f'pożizzjoni li jagħmlu dan. Il-kodiċijiet CUSIP u SEDOL jistgħu jiġu ttrattati bħala numri interni tal-BĊN. (5) Il-BĊNi għandhom jispeċifikaw fil-metadata t-tip ta' numru ta' identifikazzjoni użat. (6) Dawn it-titoli ma jiġux inklużi fil-produzzjoni tal-aggregati. (7) L-identifikatur jiġi ddefinit separatament. (8) Ir-Regolament Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-20 ta' Diċembru 2006 li jistabbilixxi l-klassifikazzjoni tal-istatistika ta' attivitajiet ekonomiċi tan-NACE Reviżjoni 2 u li jemenda r-Regolament tal-Kunsill (KEE) Nru 3037/90 kif ukoll ċerti Regolamenti tal-KE dwar setturi speċifiċi tal-istatistika (ĠU L 393, 30.12.2006, p. 1). (9) L-identifikatur għandu jiġi ddefinit separatament. LEI għandu jintuża, jekk applikabbli. |
PARTI 3
Investimenti annwali f'titoli minn KA
Tabella 1
Informazzjoni ġenerali u noti spjegattivi
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
|
1. Informazzjoni ġenerali |
Istituzzjoni li tirrapporta |
M |
Kodiċi ta' identifikazzjoni għall-istituzzjoni li tirrapporta |
|
Data ta' sottomissjoni |
M |
Data meta d-dejta tintbagħat lill-SHSDB |
||
Perjodu ta' referenza |
M |
Perijodu li għalih tirreferi d-dejta |
||
Frekwenza tar-rapportar |
M |
|
Data Annwali |
|
2. Noti spjegattivi (metadata) |
|
M |
Trattament ta' fidi bikri |
|
M |
Trattament ta' imgħax akkumulat |
|||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. |
Tabella 2
Informazzjoni dwar investimenti f'titoli
Informazzjoni rrapportata (1) |
Attribut |
Status (2) |
Deskrizzjoni |
|
1. Informazzjoni dwar titoli |
Settur tad-detentur |
M |
Settur/subsettur tal-investitur. |
|
|
|
Korporazzjonijiet tal-assigurazzjoni (S.128) |
||
Sors |
M |
Sors tal-informazzjoni mibgħuta fuq l-investimenti ta' titoli |
||
|
|
Rapportar dirett |
||
|
Rapportar tal-kustodju |
|||
|
Rapportar imħallat (3) |
|||
|
Mhux disponibbli |
|||
Residenza tal-entitajiet tal-KA (uffiċċju prinċipali u friegħi) |
|
Residenza tal-entitajiet tal-KA (uffiċċju prinċipali u friegħi) |
||
|
|
Residenti fil-pajjiż tal-uffiċċju prinċipali |
||
|
|
Mhux resident fil-pajjiż tal-uffiċċju prinċipali |
||
|
|
Jekk mhux residenti fil-pajjiż tal-uffiċċju prinċipali, resident ta' pajjiżi oħrajn taż-ŻEE, skont il-pajjiż |
||
|
|
Jekk mhux residenti fil-pajjiż tal-uffiċċju prinċipali, resident ta' pajjiżi oħrajn mhux taż-ŻEE |
||
Bażi ta' rapportar |
V |
Jindika kif huwa kkwotat it-titolu, bħala perċentwal jew f'unitajiet |
||
|
|
Perċentwal |
||
|
|
Unitajiet |
||
Valuta nominali |
V |
Munita li fiha huwa ddenominat it-titolu, irrapportat meta l-bażi tar-rapportar hija daqs il-perċentwal. |
||
Pożizzjonijiet |
M |
L-ammont totali tat-titoli miżmumin |
||
|
|
Fil-valur nominali (4). Numru ta' ishma jew unitajiet ta' titolu jew ammont nominali aggregat (f'munita nominali jew euro) jekk it-titolu jiġi nnegozjat f'ammonti minflok f'unitajiet, eskluż l-imgħax akkumulat. |
||
|
Fil-valur tas-suq. Ammont miżmum bil-prezz ikkwotat fis-suq tal-euro, inkluż imgħax akkumulat (5). |
|||
Format |
V (6) |
Jispeċifika l-format użat għall-pożizzjonijiet fil-valur nominali |
||
|
|
Valur nominali f'euro jew munita rilevanti oħra |
||
|
Numru ta' ishma/unitajiet |
|||
Status ta' kunfidenzjalità |
M |
Status ta' kunfidenzjalità għall-pożizzjonijiet |
||
|
|
Mhux għall-pubblikazzjoni, ristretta għall-użu intern biss |
||
|
Informazzjoni statistika kunfidenzjali |
|||
|
Mhux applikabbli |
|||
2. Dejta ta' referenza bażika |
Marka ta' aggregazzjoni |
M |
Tip ta' dejta |
|
|
|
Dejta aggregata (l-ebda titolu b'titolu) |
||
Klassifikazzjoni tal-istrument |
M |
Klassifikazzjoni tat-titolu skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
|
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien qasir (F.31) |
||
|
|
Titoli ta' dejn fuq perjodu ta' żmien twil (F.32) |
||
|
|
Ishma elenkati (F.511) |
||
|
|
Ishma jew unitajiet MMF (F.521) |
||
|
|
|
Ishma jew unitajiet f'fond ta' investiment mhux ta' MMF (F.522) |
|
Settur tal-emittent |
M |
Settur istituzzjonali tal-emittent skont ESA 2010 u r-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) |
||
Pajjiż emittent |
M |
Pajjiż tal-inkorporazzjoni legali jew domiċilju tal-emittent tat-titolu |
||
|
|
Pajjiżi taż-żona tal-euro |
||
|
|
Pajjiżi tal-Unjoni mhux fiż-żona tal-euro |
||
|
|
Pajjiżi mhux fl-Unjoni |
||
(1) L-istandards ta' rapportar elettroniku huma stabbiliti separatament. (2) M: attribut obbligatorju; V: attribut volontarju. (3) Jekk ma tistax issir distinzjoni bejn ir-rapportar dirett u dak tal-kustodju biss. (4) Mhux irrapportat jekk il-valuri tas-suq huma rrapportati. (5) Hija rrakkomandata l-inklużjoni tal-imgħax akkumulat, fuq bażi tal-aħjar sforz. (6) Mhux irrapportat jekk il-valuri tas-suq (u t-tibdil rispettiv l-ieħor f'volum/tranżazzjonijiet) jiġu rrapportati. |
ANNESS II
ITTRA TA' NOTIFIKA LILL-AĠENTI LI JIRRAPPORTAW DEJTA TA' GRUPP
Notifika tal-klassifikazzjoni bħala aġent li jirrapporta dejta ta' grupp skont ir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
[Għażiż/a Sinjur/Sinjura]
Permezz tal-preżenti qegħdin ninnotifikawk, f'isem il-Bank Ċentrali Ewropew (BĊE), li [isem legali tal-aġenti li jirrapportaw tad-dejta] ġie kklassifikat mill-Kunsill Governattiv tal-BĊE bħala aġent li jirrapporta dejta ta' grupp għall-finijiet ta' statistika, skont l-Artikoli 2(1)(b) u 2(4) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
L-obbligi tar-rapportar ta' [isem legali tal-aġent li jirrapporta tad-dejta tal-grupp] bħala l-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp huma stabbiliti fl-Artikolu 3a tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24).
Raġunijiet għall-klassifikazzjoni bħala “aġenti li jirrapporta dejta ta' grupp”
Il-Kunsill Governattiv iddetermina li [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] jikkwalifika bħala l-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp skont il-kriterji li ġejjin, taħt ir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24):
(a) [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] huwa kap ta' grupp bankarju, kif iddefinit fl-Artikolu 1(10), u msemmi fl-Artikolu 2(1)(b)(i) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) jew huwa istituzzjoni jew istituzzjoni finanzjarja stabbilita fi Stat Membru parteċipanti li ma hijiex parti minn grupp bankarju (iktar 'il quddiem “entità”), skont l-Artikolu 2(1)(b)(ii) tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24);
(b) [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] jilhaq il-kriterji li ġejjin [daħħal il-kriterji rilevanti li l-kap tal-grupp bankarju jew entità notifikati jissodisfaw biex jikkwalifikaw bħala aġent li jirrapoorta dejta ta' grupp, kif deċiż mill-Kunsill Governattiv]:
(i) il-valur tal-assi totali tal-karta tal-bilanċ tal-grupp bankarju ta' [l-isem legali tal-aġent tar-rapportar ta' dejta ta' grupp]; jew l-assi totali tal-karta tal-bilanċ ta' [l-isem legali tal-aġent tar-rapportar ta' dejta ta' grupp] huma aktar minn 0,5 % tal-assi totali tal-karta tal-bilanċ ikkonsolidata tal-gruppi bankarji tal-Unjoni Ewropea, skont id-dejta l-iktar riċenti disponibbli għall-BĊE, jiġifieri (a) dejta b'referenza għall-aħħar ta' Diċembru tas-sena kalendarja li tippreċedi meta ntbagħtet din l-ittra ta' notifika; jew (b) jekk id-dejta taħt (a) mhijiex disponibbli, dejta b'referenza għall-aħħar ta' Diċembru tas-sena preċedenti];
(ii) [il-grupp bankarju jew entità huwa importanti għall-istabbiltà u l-funzjonament tas-sistema finanzjarja fiż-żona tal-euro għar-raġuni li ġejja: [żid hawnhekk il-ġustifikazzjoni li tagħmel il-grupp bankarju jew entità importanti għall-istabbiltà u l-funzjonament tas-sistema finanzjarja fiż-żona tal-euro, eż.:
— il-grupp bankarju jew entità huma interkonnessi mill-qrib u b'mod estensiv ma' istituzzjonijiet finanzjarji oħra fiż-żona tal-euro;
— il-grupp bankarju jew entità għandhom attività transkonfinali qawwija u estensiva;
— l-attività tal-grupp bankarju jew entità hija fil-parti l-kbira tagħha kkonċentrata fuq settur wieħed tan-negozju bankarju taż-żona tal-euro, li għalih tirrappreżenta parteċipant ewlieni;
— il-grupp bankarju jew entità għandhom struttura korporattiva kumplessa li tmur lil hinn mit-territorju domestiku;
— il-grupp bankarju jew entità huwa superviżjonat direttament mill-BĊE;]
(iii) [il-grupp bankarju jew entità huma importanti għall-istabbiltà u l-funzjonament tas-sistema finanzjarja fi [Stati Membri relevanti fiż-żona tal-euro] għar-raġuni li ġejja: [żid hawnhekk il-ġustifikazzjoni li tagħmel lill-grupp bankarju jew lill-entità importanti għall-istabbiltà u l-funzjonament tas-sistema finanzjarja fl-Istati Membri relevanti taż-żona tal-euro, eż:
— il-grupp bankarju jew entità huma interkonnessi mill-qrib u b'mod estensiv ma' istituzzjonijiet finanzjarji oħra fit-territorju domestiku;
— l-attività tal-grupp bankarju jew entità hija fil-parti l-kbira kkonċentrata fi [speċifika s-settur tan-negozju bankarju], li fih huma parteċipanti ewlenin domestiċi;
— il-grupp bankarju jew entità huma superviżjonati direttament mill-BĊE.]
Sors ta' informazzjoni li jappoġġja l-klassifikazzjoni bħala “aġent li jirrapporta dejta ta' grupp”
Il-BĊE jjikkalkula l-assi totali tal-karta tal-bilanċ tal-entitajiet jew gruppi bankarji tal-Unjoni Ewropea fuq il-bażi ta' informazzjoni miġbura mill-banek ċentrali nazzjonali fuq il-karta tal-bilanċ ikkonsolidata tal-gruppi bankarji fl-Istat Membru rilevanti, ikkalkulat skont l-Artikoli 18(1), 18(4), 18(8), 19(1), 19(3) u l-Artikolu 23 of Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill ( 2 ).
[Fejn meħtieġ, għandhom jiġu inklużi hawnhekk iktar spjegazzjonijiet tal-metodoloġija applikata għal kwalunkwe kriterji ta' inklużjoni addizzjonali miftiehma mill-Kunsill Governattiv.]
Oġġezzjonijiet u Rieżami mill-Kunsill Governattiv
Kwalunkwe talba għal rieżami mill-Kunsill Governattiv tal-BĊE tal-klassifikazzjoni ta' [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] bħala aġent li jirrapporta dejta ta' grupp bħala riżultat tal-ġustifikazzjonijiet msemmijin iktar 'il fuq għandha tiġi indirizzata lil [daħħal l-isem u l-indirizz tal-BĊN] fi żmien 15-il jum tax-xogħol tal-BĊE minn meta tiġi rċevuta din l-ittra. [Isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] għandu jinkludi r-raġunijiet għal din it-talba u kull informazzjoni ta' sostenn.
Data tal-bidu tal-obbligi ta' rapportar
Fin-nuqqas ta' kwalunkwe oġġezzjoni, [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] għandu jirrapporta informazzjoni statistika skont l-Artikolu 3a tar-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) sa [daħħal id-data tal-bidu tar-rapportar, jiġifieri mhux iktar tard minn sitt xhur wara li tintbagħat l-ittra].
Tibdil fl-istatus tal-entità nnotifikata
Inti mitlub tinforma lil [isem il-BĊN li qed jinnotifika] bi kwalunkwe bidla fl-isem jew forma legali, fużjoni, ristrutturar u kwalunkwe avvemiment jew ċirkustanza oħra f' [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] li jistgħu jaffettwaw l-obbligi ta' rapportar ta' [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp], fi żmien 10 ijiem tax-xogħol tal-BĊE minn dak l-avveniment.
Minkejja li jkun seħħ dak l-avveniment, [isem legali tal-aġent li jirrapporta dejta ta' grupp] jibqa' suġġett għall-obbligi ta' rapportar stabbiliti fir-Regolament (UE) Nru 1011/2012 (BĊE/2012/24) sakemm ninnotifikawk mod ieħor f'isem il-BĊE.
Dejjem tiegħek
[firma]
( 1 ) Linja Gwida BĊE/2012/21 tal-Bank Ċentrali Ewropew tas-26 ta' Settembru 2012 dwar il-qafas ta' mmaniġġjar tal-kwalità tad-dejta għall-Bażi ta' Dejta Ċentralizzata dwar it-Titoli (ĠU L 307, 7.11.2012, p. 89).
( 2 ) Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta' Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għal istituzzjonijiet ta' kreditu u ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1).