EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32013R1073R(01)
Corrigendum to Regulation (EU) No 1073/2013 of the European Central Bank of 18 October 2013 concerning statistics on the assets and liabilities of investment funds (ECB/2013/38) ( OJ L 297, 7.11.2013 )
Поправка на Регламент (ЕС) № 1073/2013 на Европейската централна банка от 18 октомври 2013 година относно статистиката на активите и пасивите на инвестиционните фондове (ЕЦБ/2013/38) ( ОВ L 297, 7.11.2013 г. )
Поправка на Регламент (ЕС) № 1073/2013 на Европейската централна банка от 18 октомври 2013 година относно статистиката на активите и пасивите на инвестиционните фондове (ЕЦБ/2013/38) ( ОВ L 297, 7.11.2013 г. )
OJ L 319, 29.11.2013, p. 39–43
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
OJ L 319, 29.11.2013, p. 25–29
(HR)
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/1073/corrigendum/2013-11-29/oj
|
29.11.2013 |
BG |
Официален вестник на Европейския съюз |
L 319/39 |
Поправка на Регламент (ЕС) № 1073/2013 на Европейската централна банка от 18 октомври 2013 година относно статистиката на активите и пасивите на инвестиционните фондове (ЕЦБ/2013/38)
( Официален вестник на Европейския съюз L 297 от 7 ноември 2013 г. )
На страница 80, приложение I, част 3 — Таблици за отчитане, таблица 1 „Салда — Данни, за които се изисква да бъдат предоставяни на тримесечие“ се заменя със следното:
Таблица 1
Салда
Данни, за които се изисква да бъдат предоставяни на тримесечие
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
ПФИ |
НПФИ-общо |
|
ПФИ |
НПФИ-общо |
|
в т.ч. държави членки извън еврозоната |
в т.ч. САЩ |
в т.ч. Япония |
||||||||||||||||||||||||
|
|
Държавно управление (S.13) |
Други резиденти |
|
Държавно управление (S.13) |
Други резиденти |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Общо |
Инвестиционни фондове, различни от тези на паричния пазар |
Други финансови посредници + финансови спомагателни организации + каптивни финансови институции и заемодатели (S.125+S.126+S.127) |
Застрахователни (осигурителни) дружества + пенсионни фондове (S.128+S.129) |
Нефинансови предприятия (S.11) |
Домакинства + нетърговски организации, обслужващи домакинствата (S.14+S.15) |
Общо |
Инвестиционни фондове, различни от тези на паричния пазар |
Други финансови посредници + финансови спомагателни организации + каптивни финансови институции и заемодатели (S.125+S.126+S.127) |
Застрахователни (осигурителни) дружества + пенсионни фондове (S.128+S.129) |
Нефинансови предприятия (S.11) |
Домакинства + нетърговски организации, обслужващи домакинствата (S.14+S.15) |
||||||||||||||||||||||
|
АКТИВИ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година до 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година до 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година до 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
в т.ч. котирани акции |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
в т.ч. акции/дялови единици в инвестиционни фондове |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
ПАСИВИ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
ИФ отчитат: i) черните клетки; ii) информацията, изисквана в таблица 2, за ценните книжа, събирани на база ценна книга по ценна книга; и iii) сивите клетки, за ценни книжа, които не са събирани на база ценна книга по ценна книга. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
На страници 82 и 83, приложение I, част 3 — Таблици за отчитане, таблица 3 „Корекции от преоценки или транзакции — Данни, за които се изисква да бъдат предоставяни на тримесечие“ и таблица 4 „Данни, за които се изисква да бъдат предоставяни ежемесечно“ се заменят със следното:
Таблица 3
Корекции от преоценки или транзакции
Данни, за които се изисква да бъдат предоставяни на тримесечие
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
ПФИ |
НПФИ-общо |
|
ПФИ |
НПФИ-общо |
|
в т.ч. държави членки извън еврозоната |
в т.ч. САЩ |
в т.ч. Япония |
||||||||||||||||||||||||
|
|
Държавно управление (S.13) |
Други резиденти |
|
Държавно управление (S.13) |
Други резиденти |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Общо |
Инвестиционни фондове, различни от тези на паричния пазар |
Други финансови посредници + финансови спомагателни организации + каптивни финансови институции и заемодатели (S.125+S.126+S.127) |
Застрахователни (осигурителни) дружества + пенсионни фондове (S.128+S.129) |
Нефинансови предприятия (S.11) |
Домакинства + нетърговски организации, обслужващи домакинствата (S.14+S.15) |
Общо |
Инвестиционни фондове, различни от тези на паричния пазар |
Други финансови посредници + финансови спомагателни организации + каптивни финансови институции и заемодатели (S.125+S.126+S.127) |
Застрахователни (осигурителни) дружества + пенсионни фондове (S.128+S.129) |
Нефинансови предприятия (S.11) |
Домакинства + нетърговски организации, обслужващи домакинствата (S.14+S.15) |
||||||||||||||||||||||
|
АКТИВИ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година до 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година до 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 2 години |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
||||||||
|
над 1 година до 2 години |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
||||||||
|
над 2 години |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
||||||||
|
|
МИНИМУМ |
|
|
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
МИНИМУМ |
|
|
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
||||||||
|
в т.ч. котирани акции |
|
МИНИМУМ |
|
|
|
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
МИНИМУМ |
|
|
|
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
||||||||
|
в т.ч. акции/дялови единици в инвестиционни фондове |
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
|
|
|
|
|
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
|
|
|
|
|
|
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
МИНИМУМ |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
МИНИМУМ (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
МИНИМУМ (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
ПАСИВИ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
до 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
над 1 година |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
МИНИМУМ |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
МИНИМУМ (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
ИФ отчитат: i) черните клетки, маркирани като „МИНИМУМ“; ii) сивите клетки, маркирани като „МИНИМУМ“ за ценни книжа, които не са събирани на база ценна книга по ценна книга; и iii) ако съответната НЦБ събира директно информация за транзакциите ценна книга по ценна книга, информацията, изисквана в таблица 2 за тези ценни книжа, които са събирани на база ценна книга по ценна книга. НЦБ могат да разширяват тези изисквания за: i) черните клетки, които не съдържат думата „МИНИМУМ“; и ii) сивите клетки, които не съдържат думата „МИНИМУМ“ за тези ценни книжа, които не са събирани на база ценна книга по ценна книга. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Таблица 4
Данни, за които се изисква да бъдат предоставяни ежемесечно
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
ПФИ |
НПФИ-общо |
|
ПФИ |
НПФИ-общо |
|||||||||||||||||||||||||
|
|
Държавно управление (S.13) |
Други резиденти |
|
Държавно управление (S.13) |
Други резиденти |
|||||||||||||||||||||||||
|
Общо |
Инвестиционни фондове, различни от тези на паричния пазар |
Други финансови посредници + финансови спомагателни организации + каптивни финансови институции и заемодатели (S.125+S.126+S.127) |
Застрахователни (осигурителни) дружества + пенсионни фондове (S.128+S.129) |
Нефинансови предприятия (S.11) |
Домакинства + нетърговски организации, обслужващи домакинствата (S.14+S.15) |
Общо |
Инвестиционни фондове, различни от тези на паричния пазар |
Други финансови посредници + финансови спомагателни организации + каптивни финансови институции и заемодатели (S.125+S.126+S.127) |
Застрахователни (осигурителни) дружества + пенсионни фондове (S.128+S.129) |
Нефинансови предприятия (S.11) |
Домакинства + нетърговски организации, обслужващи домакинствата (S.14+S.15) |
|||||||||||||||||||
|
ПАСИВИ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Емитиране на акции/дялови единици в ИФ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Погасяване на акции/дялови единици в ИФ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
(1) Ако отчетната единица не е в състояние да определи директно постоянното пребиваване и сектора на притежателя, той отчита съответните данни въз основа на наличната информация. Относно акциите на приносител, информацията може да бъде събирана от ПФИ или ДФИ (както е определено в член 2, параграф 2 от настоящия регламент и част 2, параграф 3 от настоящото приложение).
(2) Ако отчетната единица не е в състояние да определи директно постоянното пребиваване и сектора на притежателя, той отчита съответните данни въз основа на наличната информация. Относно акциите на приносител, информацията може да бъде събирана от ПФИ или ДФИ (както е определено в член 2, параграф 2 от настоящия регламент и част 2, параграф 3 от настоящото приложение).
(3) НЦБ могат да освободят инвестиционните фондове от отчитането на този показател, ако тримесечните салда, изброени в таблица 1, представляват по-малко от 5% от емитираните акции/дялови единици в инвестиционния фонд.
(4) Салда; корекции от преоценки или транзакции