EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32015O0019
Guideline (EU) 2015/948 of the European Central Bank of 16 April 2015 amending Guideline ECB/2013/7 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2015/19)
Orientarea (UE) 2015/948 a Băncii Centrale Europene din 16 aprilie 2015 de modificare a Orientării BCE/2013/7 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2015/19)
Orientarea (UE) 2015/948 a Băncii Centrale Europene din 16 aprilie 2015 de modificare a Orientării BCE/2013/7 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2015/19)
OJ L 154, 19.6.2015, p. 15–27
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
19.6.2015 |
RO |
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene |
L 154/15 |
ORIENTAREA (UE) 2015/948 A BĂNCII CENTRALE EUROPENE
din 16 aprilie 2015
de modificare a Orientării BCE/2013/7 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2015/19)
CONSILIUL GUVERNATORILOR BĂNCII CENTRALE EUROPENE,
având în vedere Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, în special articolele 5.1, 12.1 și 14.3,
având în vedere Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 privind colectarea informațiilor statistice de către Banca Centrală Europeană (1),
având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 al Băncii Centrale Europene din 17 octombrie 2012 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2012/24) (2),
întrucât:
(1) |
Având în vedere introducerea raportării directe a informațiilor statistice de către societățile de asigurare în Regulamentul (UE) nr. 1374/2014 al Băncii Centrale Europene (BCE/2014/50) (3) și legăturile strânse cu datele care urmează a fi colectate de către autoritățile naționale competente (ANC) în scopuri de supraveghere în cadrul sistemului instituit de Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4), Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) a fost modificat pentru a include datele care trebuie raportate direct de societățile de asigurare. Orientarea BCE/2013/7 (5) trebuie să fie și ea modificată de vreme ce definește procedurile necesare pentru ca băncile centrale naționale (BCN) să transmită rapoarte către Banca Centrală Europeană (BCE). |
(2) |
Prin urmare, Orientarea BCE/2013/7 ar trebui modificată în mod corespunzător, |
ADOPTĂ PREZENTA ORIENTARE:
Articolul 1
Modificări
Orientarea BCE/2013/7 se modifică după cum urmează:
1. |
La articolul 3, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text: „(1) BCN colectează și raportează BCE informații statistice cu privire la deținerile de titluri de valoare cu un cod ISIN, pe sistemul titlu cu titlu, în conformitate cu schemele de raportare din anexa I partea 1 (tabelele 1-3) și partea 2 (tabelele 1-3) și cu standardele de raportare electronică prevăzute separat, pentru următoarele tipuri de instrumente: titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31); titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32); acțiuni cotate (F.511) și acțiuni/unități ale fondurilor de investiții (F.52). Obligațiile de raportare ale BCN acoperă pozițiile de sfârșit de trimestru și fie (i) tranzacțiile financiare de sfârșit de trimestru pentru trimestrul de referință, fie (ii) date de sfârșit de trimestru sau de sfârșit de lună care sunt necesare pentru deducerea tranzacțiilor financiare, astfel cum este prevăzut la alineatul (2). BCN raportează și pozițiile de sfârșit de an, astfel cum este prevăzut la articolul 3 alineatul (2b) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) în conformitate cu schema de raportare din partea 3 a anexei I (tabelele 1-2) la prezenta orientare. Tranzacțiile financiare sau datele necesare pentru deducerea tranzacțiilor financiare care sunt raportate BCN de agenții raportori efectivi în conformitate cu partea 1 a anexei I la Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) sunt măsurate astfel cum este prevăzut în partea 3 a anexei II la Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).” |
2. |
La articolul 3 alineatul (2) se adaugă următoarea literă (c):
|
3. |
La articolul 4, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text: „(1) BCN pot decide să raporteze BCE informații statistice care acoperă titlurile de valoare fără un cod ISIN deținute de instituții financiare monetare (IFM), fonduri de investiții (FI), societăți vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare (SVI), societăți de asigurare și conducătorii grupurilor cu obligații de raportare care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) sau deținute de custozi în numele: (i) unor investitori rezidenți care nu fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24); (ii) unor investitori nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro; sau (iii) al unor investitori rezidenți în state membre din afara zonei euro, astfel cum sunt definiți în Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), care nu beneficiază de o derogare de la cerințele de raportare prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).” |
Articolul 2
Modificări la anexa I la Orientarea BCE/2013/7
Anexa I la Orientarea BCE/2013/7 se modifică în conformitate cu anexa la prezenta orientare.
Articolul 3
Producerea de efecte și punerea în aplicare
Prezenta orientare produce efecte de la data notificării sale către BCN. Băncile centrale din Eurosistem respectă prezenta orientare de la data intrării în vigoare a Regulamentului (UE) 2015/730 al Băncii Centrale Europene (BCE/2015/18) (6).
Articolul 4
Destinatari
Prezenta orientare se adresează tuturor băncilor centrale din Eurosistem.
Adoptată la Frankfurt pe Main, 16 aprilie 2015.
Pentru Consiliul guvernatorilor BCE
Președintele BCE
Mario DRAGHI
(1) JO L 318, 27.11.1998, p. 8.
(2) JO L 305, 1.11.2012, p. 6.
(3) Regulamentul (UE) nr. 1374/2014 al Băncii Centrale Europene din 28 noiembrie 2014 privind cerințele de raportare de statistică pentru societățile de asigurare (BCE/2014/50) (JO L 366, 20.12.2014, p. 36).
(4) Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate și desfășurarea activității de asigurare și de reasigurare (Solvabilitate II) (JO L 335, 17.12.2009, p. 1).
(5) Orientarea BCE/2013/7 a Băncii Centrale Europene din 22 martie 2013 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (JO L 125, 7.5.2013, p. 17).
(6) Regulamentul (UE) 2015/730 al Băncii Centrale Europene din 16 aprilie 2015 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2012/24) (BCE/2015/18) (JO L 116, 7.5.2015, p. 5).
ANEXĂ
Anexa I la Orientarea BCE/2013/7 se modifică după cum urmează:
1. |
În partea 1, tabelul 2 se înlocuiește cu următorul: „Tabelul 2 Informații privind deținerile de titluri de valoare
|
2. |
În partea 2, tabelul 2 se înlocuiește cu următorul: „Tabelul 2 Informații privind deținerile de titluri de valoare
|
3. |
În partea 2, tabelul 4 se înlocuiește cu următorul: „Tabelul 4 Deținerile de titluri de valoare fără cod ISIN
|
4. |
Se adaugă următoarea parte 3: „PARTEA 3 Deținerile anuale de titluri de valoare de către societățile de asigurare Tabelul 1 Informații generale și note explicative
Tabelul 2 Informații privind deținerile de titluri de valoare
|
(1) Standardele de raportare electronică sunt prevăzute separat.
(2) O: atribut obligatoriu; V: atribut voluntar.
(3) Numerotarea categoriilor în prezenta orientare reflectă numerotarea introdusă prin SEC 2010.
(4) Alți intermediari financiari (S.125) plus auxiliarii financiari (S.126), plus instituțiile financiare captive și alte entități creditoare (S.127).
(5) Doar dacă sectoarele S.11, S.13 și S.15 nu sunt raportate separat.
(6) Pentru datele raportate de BCN din afara zonei euro, doar pentru raportarea deținerilor investitorilor nerezidenți.
(7) Rezident dintr-un sector nealocat din țara deținătorului; și anume, sectoarele necunoscute ale țărilor necunoscute nu ar trebui raportate. BCN informează operatorii SHSDB cu privire la motivele legate de sectorul necunoscut, în cazul unor valori relevante din punct de vedere statistic.
(8) Doar dacă nu se poate face distincția între raportarea directă și cea făcută de către custode.
(9) Neraportat dacă valorile de pe piață (și celelalte modificări relevante ale volumului/tranzacțiilor) sunt raportate.
(10) Includerea dobânzii acumulate este recomandată, pe principiul depunerii tuturor diligențelor în acest sens.
(11) Dacă o BCN raportează regimul de confidențialitate, acest atribut nu poate fi raportat. Valoarea se poate referi la cel mai mare investitor, în loc de cei doi cei mai mari investitori, pe răspunderea BCN raportoare.
(12) BCN sunt încurajate să raporteze valoarea nominală în număr de unități atunci când titlurile de valoare sunt cotate în unități în CSDB.
(13) De raportat doar dacă tranzacțiile nu sunt derivate din pozițiile din SHSDB.
(14) De raportat doar pentru tranzacțiile colectate de la agenții raportori, neraportate pentru tranzacțiile derivate din poziții de către BCN.
(15) De raportat dacă valoarea corespunzătoare a celor doi cei mai mari investitori pentru poziții, tranzacții, alte modificări ale volumului nu este disponibilă/furnizată.
(16) De utilizat doar dacă tranzacțiile sunt derivate din poziții de către BCN. În aceste cazuri regimul de confidențialitate va fi derivat de SHSDB, și anume, dacă pozițiile inițiale și/sau finale sunt confidențiale, tranzacția derivată este marcată drept confidențială.”
(17) Standardele de raportare electronică sunt prevăzute separat.
(18) O: atribut obligatoriu; V: atribut voluntar.
(19) Identificatorul urmează a fi definit separat.
(20) BCN pot raporta în conformitate cu patru opțiuni alternative: 1. agregat pentru toate entitățile din grup, inclusiv sediul principal; 2. agregat pentru entitățile rezidente în țara unde se află sediul principal; și, respectiv, agregat pentru entitățile care nu sunt rezidente în țara unde se află sediul principal; 3. agregat pentru entitățile rezidente în țara unde se află sediul principal; agregat pentru entitățile rezidente în alt stat membru din zona euro; agregat pentru entitățile rezidente în afara zonei euro; 4. entitate cu entitate.
(21) Nu este raportat dacă sunt raportate valorile de piață.
(22) BCN sunt încurajate să raporteze valoarea nominală în număr de unități atunci când titlurile de valoare sunt indicate în unități în CSDB.
(23) Includerea dobânzii acumulate este recomandată, pe principiul depunerii tuturor diligențelor în acest sens.”
(24) Standardele de raportare electronică sunt prevăzute separat.
(25) O: atribut obligatoriu; V: atribut voluntar.
(26) Nu este necesar pentru titlurile de valoare raportate pe bază agregată.
(27) BCN ar trebui să folosească de preferință același număr de identificare pentru fiecare titlu de valoare pe parcursul mai multor ani. În plus, fiecare număr de identificare a titlurilor de valoare ar trebui legat de un singur titlu de valoare. BCN trebuie să informeze operatorii SHSDB dacă nu se află în situația de a proceda astfel. Codurile CUSIP și SEDOL pot fi tratate drept numere interne BCN.
(28) BCN ar trebui să precizeze în metadate tipul numărului de identificare utilizat.
(29) Aceste titluri de valoare nu vor fi incluse în producerea de date agregate.
(30) Pentru calcularea pozițiilor la valoarea de piață din pozițiile la valoarea nominală.”
(31) Standardele de raportare electronică sunt prevăzute separat.
(32) O: atribut obligatoriu; V: atribut voluntar.
(33) Standardele de raportare electronică sunt prevăzute separat.
(34) O: atribut obligatoriu; V: atribut voluntar.
(35) Doar dacă nu se poate face distincția între raportarea directă și cea făcută de către custode.
(36) Nu este raportat dacă sunt raportate valorile de piață.
(37) Includerea dobânzii acumulate este recomandată, pe principiul depunerii tuturor diligențelor în acest sens.
(38) Neraportat dacă valorile de pe piață (și celelalte modificări relevante ale volumului/tranzacțiilor) sunt raportate.”