EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32015O0019
Guideline (EU) 2015/948 of the European Central Bank of 16 April 2015 amending Guideline ECB/2013/7 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2015/19)
Az Európai Központi Bank (EU) 2015/948 iránymutatása (2015. április 16.) az értékpapírállományokról szóló statisztikákról szóló EKB/2013/7 iránymutatás módosításáról (EKB/2015/19)
Az Európai Központi Bank (EU) 2015/948 iránymutatása (2015. április 16.) az értékpapírállományokról szóló statisztikákról szóló EKB/2013/7 iránymutatás módosításáról (EKB/2015/19)
OJ L 154, 19.6.2015, p. 15–27
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
19.6.2015 |
HU |
Az Európai Unió Hivatalos Lapja |
L 154/15 |
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK (EU) 2015/948 IRÁNYMUTATÁSA
(2015. április 16.)
az értékpapírállományokról szóló statisztikákról szóló EKB/2013/7 iránymutatás módosításáról (EKB/2015/19)
Az Európai Központi Bank Kormányzótanácsa,
tekintettel a Központi Bankok Európai Rendszere és az Európai Központi Bank Alapokmányára és különösen annak 5.1., 12.1. és 14.3. cikkére,
tekintettel az Európai Központi Bank által végzett statisztikai adatgyűjtésről szóló, 1998. november 23-i 2533/98/EK tanácsi rendeletre (1),
tekintettel az értékpapírállományokról szóló statisztikákról szóló, 2012. október 17-i 1011/2012/EU európai központi banki rendeletre (EKB/2012/24) (2),
mivel:
|
(1) |
A biztosítók általi közvetlen statisztikai adatszolgáltatás 1374/2014/EU európai központi banki rendelettel (EKB/2014/50) (3) történt bevezetésére és az illetékes nemzeti hatóságok által a 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (4) kialakított keretek között felügyeleti célokra gyűjtendő adatokkal való szoros összefüggésekre tekintettel az 1011/2012/EU rendelet (EKB/2012/24) módosításra került annak érdekében, hogy tartalmazza a biztosítók által közvetlenül jelentendő adatokat. Az EKB/2013/7 iránymutatást (5) szintén módosítani kell, mivel ez határozza meg a nemzeti központi bankok (NKB-k) által az Európai Központi Bank (EKB) részére történő adatszolgáltatáshoz szükséges eljárásokat. |
|
(2) |
Ezért az EKB/2013/7 iránymutatást megfelelően módosítani kell, |
ELFOGADTA EZT AZ IRÁNYMUTATÁST:
1. cikk
Módosítások
Az EKB/2013/7 iránymutatás a következőképpen módosul:
|
1. |
a 3. cikk (1) bekezdése helyébe a következő szöveg lép: „(1) Az NKB-knak össze kell gyűjteniük, és az EKB rendelkezésére kell bocsátaniuk az ISIN-kóddal rendelkező értékpapírok állományára vonatkozó statisztikai adatokat, értékpapíronkénti alapon, az I. mellékletben meghatározott adatszolgáltatási rendszereknek (1. rész, 1–3. táblázat és 2. rész, 1–3. táblázat) megfelelően, valamint a külön meghatározott elektronikus adatszolgáltatási standardokkal összhangban, az alábbi típusú értékpapírok vonatkozásában: rövid lejáratú, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (F.31); hosszú lejáratú, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (F.32); tőzsdei részvények (F.511) és befektetési jegyeik vagy egységek (F.52). Az NKB-k adatszolgáltatási kötelezettségei kiterjednek a negyedév végi pozíciókra, valamint vagy i. a referencia-negyedévben lezajlott negyedév végi pénzügyi tranzakciókra, vagy ii. azokra a hóvégi vagy negyedév végi adatokra, amelyek a pénzügyi tranzakciók származtatásához szükségesek, a (2) bekezdésben meghatározottak szerint. Az NKB-k az 1011/2012/EU rendelet (EKB/2012/24) 3. cikk (2b) bekezdésében foglaltaknak megfelelően év végi pozíciókat is jelentenek az ezen iránymutatás I. mellékletének 3. részében (1–2. táblázat) szereplő adatszolgáltatási rendszerrel összhangban. A pénzügyi tranzakciók, vagy az olyan pénzügyi tranzakciók származtatásához szükséges adatok, amelyeket a tényleges adatszolgáltatók az NKB-knak az 1011/2012/EU rendelet (EKB/2012/24) I. mellékletének 1. részében foglaltakkal összhangban szolgáltatnak, az 1011/2012/EU rendelet (EKB/2012/24) II. mellékletének 3. részében meghatározottak szerint kerülnek beazonosításra.”; |
|
2. |
a 3. cikk (2) bekezdése a következő c) ponttal egészül ki:
|
|
3. |
a 4. cikk (1) bekezdése helyébe a következő szöveg lép: „(1) Az NKB-k dönthetnek arról, hogy az EKB részére az 1011/2012/EU (EKB/2012/24) rendelet alapján az 1011/2012/EU (EKB/2012/24) rendeletben meghatározottak szerint az adatszolgáltatási követelmények alóli eltéréssel nem rendelkező monetáris pénzügyi intézmények (MPI-k), befektetési alapok (BA-k), értékpapírosítási tranzakciókban részt vevő pénzügyi közvetítő vállalatok (PKV-k), biztosítók és az adatszolgáltató csoportok vezetői által tartott, illetve a letétkezelők által: i. az 1011/2012/EU (EKB/2012/24) rendelet hatálya alá nem tartozó rezidens befektetők, ii. az egyéb euroövezeti tagállamokban rezidens nem pénzügyi befektetők, vagy iii. a 1011/2012/EU (EKB/2012/24) rendeletben meghatározottak szerint az euroövezeten kívüli tagállamokban rezidens befektetők nevében tartott, ISIN-kód nélküli értékpapírokra vonatkozó statisztikai adatokat szolgáltatják-e.” |
2. cikk
Az EKB/2013/7 iránymutatás I. mellékletének módosításai
Az EKB/2013/7 iránymutatás I. melléklete ezen iránymutatás mellékletének megfelelően módosul.
3. cikk
Hatálybalépés és végrehajtás
Ez az iránymutatás az NKB-kkal történő közlése napján lép hatályba. Az eurorendszerbeli központi bankok ennek az iránymutatásnak az (EU) 2015/730 európai központi banki rendelet (EKB/2015/18) (6) hatálybalépésének napjától kell megfelelniük.
4. cikk
Címzettek
Ennek az iránymutatásnak címzettje az eurorendszer valamennyi központi bankja.
Kelt Frankfurt am Mainban, 2015. április 16-án.
az EKB Kormányzótanácsa részéről
az EKB elnöke
Mario DRAGHI
(1) HL L 318., 1998.11.27., 8. o.
(2) HL L 305., 2012.11.1., 6. o.
(3) Az Európai Központi Bank 2014. november 28-i 1374/2014/EU rendelete a biztosítókra vonatkozó statisztikai adatszolgáltatási követelményekről (EKB/2014/50) (HL L 366., 2014.12.20., 36. o.).
(4) Az Európai Parlament és a Tanács 2009. november 25-i 2009/138/EK irányelve a biztosítási és viszontbiztosítási üzleti tevékenység megkezdéséről és gyakorlásáról (Szolvencia II) (HL L 335., 2009.12.17., 1. o.).
(5) Az Európai Központi Bank 2013. március 22-i EKB/2013/7 iránymutatása az értékpapírállományokról szóló statisztikákról (HL L 125., 2013.5.7., 17. o.).
(6) Az Európai Központi Bank (EU) 2015/730 rendelete (2015. április 16.) az értékpapír-állományokról szóló statisztikákról szóló 1011/2012/EU rendelet (EKB/2012/24) módosításáról (EKB/2015/18) (HL L 116., 2015.5.7., 5. o.).
MELLÉKLET
Az EKB/2013/7 iránymutatás I. melléklete a következőképpen módosul:
|
1. |
az 1. rész 2. táblázata helyébe a következő szöveg lép: „2. táblázat Az értékpapírállományokra vonatkozó adatok
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2. |
a 2. rész 2. táblázata helyébe a következő szöveg lép: „2. táblázat Az értékpapírállományokra vonatkozó adatok
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3. |
a 2. rész 4. táblázata helyébe a következő szöveg lép: „4. táblázat Az ISIN-kóddal nem rendelkező értékpapírállományokra vonatkozó adatok
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4. |
a szöveg a következő 3. résszel egészül ki: „3. RÉSZ Biztosítók éves értékpapírállománya 1. táblázat Általános adatok és magyarázó megjegyzések
2. táblázat Az értékpapírállományokra vonatkozó adatok
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) Az elektronikus adatszolgáltatási standardok külön kerültek meghatározásra.
(2) K: kötelezően szolgáltatandó jellemző; Ö: önkéntesen szolgáltatott jellemző.
(3) A kategóriák ezen iránymutatásban alkalmazott számozása az ESA 2010-ben bevezetett számozást tükrözi.
(4) Egyéb pénzügyi közvetítők (S.125) és a kiegészítő pénzügyi tevékenységet végző szervezetek (S.126), valamint a captive finanszírozók és pénzkölcsönzők (S.127)
(5) Csak amennyiben az S.11, S.13 és az S.15 szektorokat nem jelentik elkülönítetten.
(6) Az euroövezeten kívüli NKB-k által jelentett adatok vonatkozásában csak a nem rezidens befektetők állományára vonatkozó adatokat kell jelenteni.
(7) Az értékpapír tulajdonosának országban rezidens nem allokált szektor; azaz az ismeretlen országok ismeretlen szektoraira vonatkozó adatokat nem kell szolgáltatni. Az NKB-k tájékoztatják az SHSDB kezelőket az ismeretlen szektor okáról, amennyiben az értékek statisztikailag relevánsak.
(8) Csak abban az esetben, ha a közvetlen és a letétkezelői adatszolgáltatás között nem lehet különbséget tenni.
(9) Nem kell szolgáltatni, amennyiben a piaci értékekre (és az értékben/tranzakciók számában bekövetkezett egyéb változásra) vonatkozó adatokat szolgáltatják.
(10) A felhalmozott kamat beépítése ajánlott, a legjobb elérhető adatok alapján.
(11) Ha az NKB az adat bizalmasságának jellegére vonatkozó adatot is szolgáltatja, ezt az attribútumot nem kell szolgáltatni. Az összeg vonatkozhat egy egyetlen legnagyobb befektetőre a két legnagyobb befektető helyett, az adatszolgáltató NKB felelőssége mellett.
(12) Az NKB-k számára ajánlott, hogy a névértékre vonatkozó adatot az egységek darabszámában szolgáltassák abban az esetben, amikor az értékpapírokra a CSDB (Central Securities Database) egységeiként hivatkoznak.
(13) Csak abban az esetben kell szolgáltatni, ha a pozíciókat nem az SHSDB-ben lévő pozíciókból származtatták.
(14) Csak az adatszolgáltatóktól begyűjtött, a tranzakciókra vonatkozó adatok esetében kell szolgáltatni, az NKB-k által a pozíciókból származtatott, a tranzakciókra vonatkozó adatok tekintetében nem.
(15) Abban az esetben kell szolgáltatni, ha a két legnagyobb befektető pozíciójára, tranzakcióira, illetve a mennyiségben bekövetkezett egyéb változásokra vonatkozó összegszerű adatok nem állnak rendelkezésre/azokat nem szolgáltatják.
(16) Csak abban az esetben alkalmazandó, amennyiben a tranzakciókra vonatkozó adatokat az NKB-k a pozíciókból származtatták. Ezekben az esetekben a bizalmasságra vonatkozó adatok az SHSDB-ből kerülnek származtatásra, azaz amennyiben a kezdeti és/vagy végső pozíciók bizalmasak, úgy a származtatott tranzakció is bizalmasként kerül megjelölésre.”;
(17) Az elektronikus adatszolgáltatási standardok külön kerültek meghatározásra.
(18) K: kötelezően szolgáltatandó jellemző; Ö: önkéntesen szolgáltatott jellemző.
(19) Az azonosítót egyedileg kell meghatározni.
(20) Az NKB-k négy adatszolgáltatási mód közül választhatnak: 1) a csoport valamennyi jogalanyának – beleértve a tevékenység végzésének központját is – vonatkozásában aggregáltan; 2) a tevékenység végzésének központja szerinti országban rezidens jogalanyok vonatkozásában aggregáltan; és értelemszerűen a tevékenység végzésének központja szerinti országban nem rezidens jogalanyok vonatkozásában aggregáltan; 3) a tevékenység végzésének központja szerinti országban rezidens jogalanyok vonatkozásában aggregáltan; egyéb euroövezeti országban rezidens jogalanyok vonatkozásában aggregáltan; az euroövezeten kívüli országban rezidens jogalanyok vonatkozásában aggregáltan; 4) jogalanyonként.
(21) Nem kell szolgáltatni, ha a piaci értékekre vonatkozó adatot szolgáltatták.
(22) Az NKB-k számára ajánlott, hogy a névértékre vonatkozó adatot az egységek darabszámában szolgáltassák abban az esetben, amikor az értékpapírokra a CSDB egységeiként hivatkoznak.
(23) A felhalmozott kamat beépítése ajánlott, a legjobb elérhető adatok alapján.”;
(24) Az elektronikus adatszolgáltatási standardok külön kerültek meghatározásra.
(25) K: kötelezően szolgáltatandó jellemző; Ö: önkéntesen szolgáltatott jellemző.
(26) Nem szükséges az aggregált alapon jelentett értékpapírok esetében.
(27) Az NKB-knak lehetőleg ugyanazt az értékpapír-azonosító számot kell használniuk az egyes értékpapírok vonatkozásában több éven keresztül. Ezen túlmenően, valamennyi értékpapír-azonosító számnak csak egyetlen értékpapírra kell vonatkoznia. Az NKB-knak tájékoztatniuk kell az SHSDB kezelőket arról, ha ezt nem áll módjukban megtenni. A CUSIP és a SEDOL kódokat belső NKB kódként fel lehet használni.
(28) Az NKB-knak a metaadatokban kell meghatározniuk az alkalmazott azonosító szám-típust.
(29) Ezeket az értékpapírokat nem veszik figyelembe az aggregált adatok előállítása során.
(30) A pozíciók piaci értékének kiszámítása a pozíciók névértékéből.”;
(31) Az elektronikus adatszolgáltatási standardok külön kerültek meghatározásra.
(32) K: kötelezően szolgáltatandó jellemző; Ö: önkéntesen szolgáltatott jellemző.
(33) Az elektronikus adatszolgáltatási standardok külön kerültek meghatározásra.
(34) K: kötelezően szolgáltatandó jellemző; Ö: önkéntesen szolgáltatott jellemző.
(35) Csak abban az esetben, ha a közvetlen és a letétkezelői adatszolgáltatás között nem lehet különbséget tenni.
(36) A felhalmozott kamat beépítése ajánlott, a legjobb elérhető adatok alapján.
(37) A felhalmozott kamat beépítése ajánlott, a legjobb elérhető adatok alapján.
(38) Nem kell szolgáltatni, amennyiben a piaci értékekre (és az értékben/tranzakciók számában bekövetkezett egyéb változásra) vonatkozó adatokat szolgáltatják.”