11.9.2012

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 245/3

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE

av den 20 juli 2012

om datautbytet för kontanttjänster

(ECB/2012/16)

(2012/502/EU)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA RIKTLINJE

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 128.1 och 128.2,

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artikel 16, och

av följande skäl:

(1)

Tillverkningen av eurosedlar sker decentraliserat enligt ett poolningssystem, som innebär att årsproduktionen av olika sedelvalörer fördelas mellan de nationella centralbankerna i de medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade de nationella centralbankerna) på grundval av de nationella centralbankernas procentandelar av det tecknade kapitalet för Europeiska centralbanken (ECB) för det aktuella räkenskapsåret, vilka beräknas utifrån de nationella centralbankernas vikter i fördelningsnyckeln för teckningen av kapital i enlighet med artikel 29.1 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken (nedan kallad ECBS-stadgan).

(2)

I överensstämmelse med principen om decentralisering som framgår av artiklarna 9.2 och 12.1 i ECBS-stadgan får de nationella centralbankerna sätta i omlopp och ta ur omlopp alla eurosedlar, även sådana som getts ut av ECB. I enlighet med denna princip ska den fysiska hanteringen av eurosedlarna utföras av de nationella centralbankerna. På grund av den decentraliserade tillverkningen med poolning bidrar de effektiva gränsöverskridande bulköverföringarna av eurosedlar till en välfungerande kontantcykel i euroområdet.

(3)

I februari 2007 godkände ECB-rådet tidsplanen och en plan för ökad konvergens i de nationella centralbankernas kontanttjänster på medellång sikt i syfte att uppnå ökad harmonisering och integration, så att aktörerna (särskilt banksektorn och penningtransportföretagen) kan dra fler fördelar av den gemensamma valutan, vilket därigenom bidrar till ett gemensamt eurokontantområde (SECA).

(4)

Data Exchange for Cash Services (DECS) syftar till att ytterligare harmonisera kontanttjänsterna inom Eurosystemet. Detta gränssnitt ger maximal effektivitet för kontantförsörjning och kontantuttag samt kontantcykelns funktion i euroområdet. Eftersom det förekommer stora variationer mellan de kontanttjänster som för närvarande tillhandahålls av de nationella centralbankerna, säkerställer DECS att information om gränsöverskridande kontanttransaktioner och bulköverföringar av eurosedlar kan utbytas mellan nationella centralbanker som använder olika kontanthanteringssystem. DECS påverkar inte de nationella centralbankernas tillhandahållande av kontanttjänster på nationell nivå.

(5)

Eftersom konvergensprocessen för de nationella centralbankernas kontanttjänster kommer att kräva viss flexibilitet, är det nödvändigt att upprätta ett förenklat förfarande för att företa tekniska ändringar av denna riktlinje. Befogenheterna att företa sådana ändringar bör därför delegeras till direktionen.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Syfte och omfattning

I denna riktlinje fastställs vilka krav som ska uppfyllas av de nationella centralbankerna i samband med användningen av DECS. Denna riktlinje ska endast tillämpas på datautbyte mellan de nationella centralbankerna.

Artikel 2

Definitioner

I denna riktlinje gäller följande definitioner:

a)   DECS: det gemensamma gränssnitt som kommunicerar med en nationell centralbanks kontanthanteringssystem och som möjliggör mappning, dirigering och omvandling av elektroniska datameddelanden mellan nationella centralbanker som använder olika kontanthanteringssystem eller kontanthanteringsspecifikationer för kontanttransaktioner och bulköverföringar.

b)   kommunikationsformat: en uppsättning filer som baseras på Cash Single Shared Platform (CashSSP), Global Standards One (GS1) eller andra kommunikationsformat.

c)   kontanthanteringssystem: det logistiska IT-system för kontanthantering som används av en nationell centralbank på basis av CashSSP, GS1 eller andra kommunikationsformat.

d)   kontanthanteringsspecifikationer: tekniska specifikationer för ett visst kontanthanteringssystem.

e)   kontanter: eurosedlar och euromynt, med undantag för samlarmynt.

f)   kontantinsättning: en kostnadsfri gränsöverskridande kontantinsättningstransaktion mellan en kund och en icke-inhemsk nationell centralbank.

g)   kontantuttag: en kostnadsfri gränsöverskridande kontantuttagstransaktion mellan en kund och en icke-inhemsk nationell centralbank.

h)   kontanttransaktion: en kostnadsfri gränsöverskridande kontantinsättning eller ett kostnadsfritt gränsöverskridande kontantuttag.

i)   bulköverföring: varje gränsöverskridande överföring av eurosedlar mellan två nationella centralbanker eller mellan ett tryckeri och en nationell centralbank som rapporteras i kontantinformationssystem 2 (CIS 2) (1).

j)   inhemsk nationell centralbank: en nationell centralbank som tillhandahåller kunder som är etablerade inom medlemsstaten ett gränssnitt till sitt kontanthanteringssystem för kontanttransaktioner.

k)   icke-inhemsk nationell centralbank: en nationell centralbank som ingår en kontanttransaktion med en kund som är etablerad utanför medlemsstaten.

l)   tillhandahållande nationell centralbank: med avseende på bulköverföringar av eurosedlar en nationell centralbank som ansvarar för att tillhandahålla eurosedlar till en mottagande nationell centralbank från i) den tillverkning som denna tillhandahållande nationella centralbank har tilldelats, ii) den tillhandahållande nationella centralbankens logistiska lager, iii) Eurosystemets strategiska lager.

m)   mottagande nationell centralbank: en nationell centralbank som tar emot eurosedlar från en tillhandahållande nationell centralbank eller ett tryckeri med avseende på bulköverföringar av eurosedlar.

n)   penningtransportföretag: företag som tillhandahåller kreditinstitut transport-, lagrings- och hanteringstjänster för sedlar och mynt.

o)   kund: ett kreditinstitut som tillhandahåller kontanttjänster och som är etablerat i en medlemsstat som har euron som valuta eller, i tillämpliga fall, ett penningtransportföretag som är etablerat i en medlemsstat som har euron som valuta, som är registrerat i en inhemsk nationell centralbanks databas som användare av dess kontanthanteringssystem och DECS.

p)   meddelande om transaktionsorder: ett transaktionsmeddelande som överförs via DECS av en inhemsk/tillhandahållande nationell centralbank genom dess kontanthanteringssystem till en icke-inhemsk/mottagande nationell centralbank. Detta meddelande utgör för i) kontantuttag en ”order om kontantuttag” som sänds av en kund, ii) kontantinsättningar ett ”meddelande om insättning” som sänds av en kund, iii) bulköverföringar ett ”meddelande om bulköverföring” som sänds av den tillhandahållande nationella centralbanken.

q)   meddelande om feedbackvalidering: ett transaktionsmeddelande som sänds av en icke-inhemsk/mottagande nationell centralbank till en inhemsk/tillhandahållande nationell centralbank via DECS genom den inhemska/tillhandahållande nationella centralbankens kontanthanteringssystem när ett meddelande om transaktionsorder tas emot.

r)   transaktionsbekräftelse: ett transaktionsmeddelande som sänds efter det att en transaktion har ägt rum: i) till en kund för kontanttransaktioner, eller ii) till en tillhandahållande nationell centralbank för bulköverföringar via DECS som utförs genom den inhemska/tillhandahållande nationella centralbankens kontanthanteringssystem. Detta meddelande utgör för i) kontantuttag ett ”kvitto på uttag” som har sänts av en icke-inhemsk nationell centralbank, ii) kontantinsättningar ett ”kvitto på insättning” som har sänts av en icke-inhemsk nationell centralbank, iii) bulköverföringar ett ”kvitto på bulköverföring” som har sänts av en mottagande NCB.

s)   transaktionsmeddelande: meddelande om transaktionsorder, meddelande om feedbackvalidering samt transaktionsbekräftelse.

t)   tryckeri: tryckeri som har ingått avtal med en nationell centralbank om produktion av eurosedlar.

u)   framtida nationell centralbank i Eurosystemet: nationell centralbank i en medlemsstat som uppfyller villkoren för införande av euron och avseende vilken ett beslut om upphävande av undantaget i enlighet med artikel 140.2 i fördraget har fattats.

Artikel 3

De nationella centralbankernas skyldigheter

1.   De nationella centralbankerna ska ansluta sina kontanthanteringssystem till DECS i syfte att a) göra det möjligt för kunder att utbyta elektroniska datameddelanden som rör kontanttransaktioner med en icke-inhemsk nationell centralbank via sin inhemska nationella centralbanks kontanthanteringssystem, och b) underlätta utbyte av elektroniska datameddelanden som rör bulköverföringar mellan de nationella centralbankerna eller, om inte annat följer av artikel 1, mellan ett tryckeri och en mottagande nationell centralbank, via den tillhandahållande nationella centralbankens kontanthanteringssystem.

2.   Om en nationell centralbank använder ett kontanthanteringssystem som baseras på andra kommunikationsformat än CashSSP eller GS1, ska den omvandla kommunikationsformatet för detta kontanthanteringssystem till CashSSP eller GS1 innan den sänder ett elektroniskt datameddelande som rör kontanttransaktioner eller bulköverföringar till DECS.

3.   De nationella centralbankerna ska säkerställa att de elektroniska datameddelanden som rör kontanttransaktioner och bulköverföringar och som utbyts via DECS baseras på något av kommunikationsformaten CashSSP eller GS1.

4.   De nationella centralbankerna ska säkerställa att transaktionsmeddelandena lagras i minst tio år.

5.   De nationella centralbankerna ska upprätta en förbindelse mellan sitt kontanthanteringssystem och DECS så snart som detta är tekniskt genomförbart.

Artikel 4

De inhemska nationella centralbankernas skyldigheter i fråga om kontanttransaktioner

1.   Inhemska nationella centralbanker ska säkerställa att de uppfyller de tekniska kraven för kommunikation via DECS.

2.   Inhemska nationella centralbanker ska upprätta avtal med sina kunder där det fastställs att kontanttransaktioner, enligt definitionen i denna riktlinje, ska bearbetas via DECS.

3.   Inhemska nationella centralbanker ska upprätta, föra och regelbundet uppdatera en databas över kunder som samtycker till användningen av DECS samt villkoren och de tekniska kraven i anslutning till detta. De ska säkerställa att kunderna utan dröjsmål informerar dem om varje relevant ändring.

4.   Innan de inhemska nationella centralbankerna sänder ett meddelande om transaktionsorder från en kund till DECS, ska de vidta lämpliga åtgärder för att kontrollera om kunden är registrerad i den databas som avses i punkt 3 samt om detta meddelande har sänts av en teknisk användare som har kundens tillåtelse att göra detta.

5.   Inhemska nationella centralbanker ska endast hållas ansvariga för underlåtenhet att fullgöra sina skyldigheter enligt punkt 4. Inhemska nationella centralbanker ska inte hållas ansvariga för innehållet i ett transaktionsmeddelande.

6.   Inhemska nationella centralbanker får inte vara part i eller hållas ansvariga för kontanttransaktioner mellan kunder och icke-inhemska nationella centralbanker.

Artikel 5

De icke-inhemska nationella centralbankernas skyldigheter i fråga om kontanttransaktioner

Så snart det är praktiskt genomförbart ska icke-inhemska nationella centralbanker ingå avtal med kunder till de inhemska nationella centralbanker som avser att ingå kontanttransaktioner med den icke-inhemska nationella centralbanken via DECS. Syftet med dessa avtal är framför allt att reglera

a)	villkor och tekniska krav för att bearbeta transaktionsmeddelanden via DECS, vilket också inbegriper möjligheten att avbryta transaktioner via DECS,

b)	fysisk hantering av kontanttransaktioner, dvs. allmänna villkor för paketering och leverans,

c)	regler och förfaranden för att reglera finansiella åtaganden mellan kunden och den icke-inhemska nationella centralbanken, inklusive kontroll av om en kontanttransaktion lagligen får utföras,

d)	genomförande av enskilda sannolikhetskontroller av kontanttransaktionernas volymer.

Artikel 6

Bulköverföringar

De nationella centralbankerna ska säkerställa att tryckerier använder det kommunikationsformat som specificeras i avtalen mellan de nationella centralbankerna och tryckerierna med avseende på bulköverföringar.

Artikel 7

Krav för transaktionsmeddelanden

1.   Transaktionsmeddelanden ska behandlas via DECS enligt bilaga I.

2.   I meddelanden om transaktionsorder samt transaktionsbekräftelser ska de nationella centralbankerna ange värden för lokalt datum och lokal tid, om DECS inte automatiskt lägger till detta med hjälp av tidszonen medeleuropeisk tid (Central European Time, CET).

3.   Ett meddelande om transaktionsorder ska framför allt

a)	sändas separat för varje enskild kontanttransaktion,

b)	innehålla enheter som ska levereras till enbart en kundfilial eller nationell centralbank,

c)	innehålla en order för antingen eurosedlar eller euromynt,

d)	innehålla artikelenheter enbart för enskilda sedlar och enskilda mynt,

e)	uppfylla paketeringskraven enligt bilaga II,

f)	uppfylla kraven om lägsta kvantitet enligt bilaga II,

g)	uppfylla kraven om sedelvalörer och sedelserier enligt bilaga II,

h)	uppfylla kvalitetskraven enligt bilaga II,

i)	uppfylla märkningskraven enligt bilaga II,

j)	innehålla de dataelement som ska ingå enligt bilaga III.

Artikel 8

Framtida nationella centralbanker i Eurosystemet och deras efterlevnad av DECS-kraven

När en nationell centralbank ingår avtal med en framtida nationell centralbank i Eurosystemet enligt artikel 3.3 i riktlinje ECB/2006/9 av den 14 juli 2006 om vissa förberedelser inför utbytet av sedlar och mynt till euro och om förhandstilldelning och förhandstilldelning till tredje part av eurosedlar och euromynt utanför euroområdet (2), och med beaktande av artikel 5 i riktlinje ECB/2008/8, ska den införa särskilda bestämmelser där det fastställs att en framtida nationell centralbank i Eurosystemet måste följa kraven i denna riktlinje.

Artikel 9

Samarbete mellan de nationella centralbankerna

De nationella centralbankerna ska samarbeta i vederbörlig ordning för att utbyta information om driften av DECS, särskilt när en nationell centralbank står inför en potentiell eller faktisk tvist som har initierats av en kund och som har sin grund i en transaktion som har bearbetats genom DECS.

Artikel 10

Direktionens roll

1.   I enlighet med artikel 17.3 i arbetsordningen för Europeiska centralbanken (3) är direktionen behörig att företa tekniska ändringar av bilagorna till denna riktlinje, efter det att synpunkterna från sedelkommittén och rättskommittén har beaktats.

2.   Direktionen ska utan opåkallat dröjsmål meddela ECB-rådet om eventuella ändringar som görs enligt punkt 1 och följa alla beslut som ECB-rådet fattar i frågan.

Artikel 11

Ikraftträdande

Denna riktlinje träder i kraft den 1 oktober 2012.

Artikel 12

Adressater

Denna riktlinje riktar sig till de nationella centralbankerna.

---

(1)  Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2008/8 av den 11 september 2008 om insamling av data om euron och driften av kontantinformationssystem 2 (CIS 2) (EUT L 346, 23.12.2008, s. 89).

(2)  EUT L 207, 28.7.2006, s. 39.

(3)  EUT L 80, 18.3.2004, s. 33.

---

---

---

---

---