11.9.2012

DA

Den Europæiske Unions Tidende

L 245/3

---

DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS RETNINGSLINJE

af 20. juli 2012

om dataudvekslingen for kontanttjenester

(ECB/2012/16)

(2012/502/EU)

STYRELSESRÅDET FOR DEN EUROPÆISKE CENTRALBANK HAR —

under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 128, stk. 1 og 2,

under henvisning til statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank, særlig artikel 16, og

ud fra følgende betragtninger:

(1)

Euroseddelproduktionen er organiseret i et decentralt puljesystem, hvor den årlige produktion af forskellige seddelværdier fordeles blandt de nationale centralbanker i de medlemsstater, der har euroen som valuta (herefter »de nationale centralbanker«) i overensstemmelse med de nationale centralbankers andel af Den Europæiske Centralbanks (ECB) indskudte kapital for det pågældende regnskabsår, beregnet på grundlag af de nationale centralbankers vægt i henhold til fordelingsnøglen for kapitalindskud, som omhandlet i artikel 29.1 i Statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank (herefter »ESCB-statutten«).

(2)

I medfør af princippet om decentralisering, som fastlagt i artikel 9.2 og 12.1 i ESCB-statutten, overlades det til de nationale centralbanker at sætte alle eurosedler i og tage dem ud af omløb, herunder sedler udstedt af ECB. I overensstemmelse med dette princip udføres den fysiske håndtering af eurosedler af de nationale centralbanker. Som følge af det decentrale puljesystem bidrager de effektive grænseoverskridende store overførsler af eurosedler til et velfungerende pengekredsløb inden for euroområdet.

(3)

ECB's Styrelsesråd godkendte i februar 2007 en tids- og køreplan for større konvergens i de nationale centralbankers kontanttjenester på mellemlangt sigt med henblik på øget harmonisering og integration, der skal gøre det muligt for interessenter (navnlig banksektoren og pengetransportvirksomheder) at opnå større fordele ved den fælles valuta og derved bidrage til det fælles område for eurokontanter (Single Euro Cash Area).

(4)

Dataudvekslingen for kontanttjenester (Data Exchange for Cash Services, DECS) skal øge harmoniseringen af kontanttjenester i Eurosystemet yderligere. Den maksimerer effektiviteten i forbindelse med deponering og hævning af kontanter samt pengekredsløbet i euroområdet. Da de kontanttjenester, som de nationale centralbanker i øjeblikket tilbyder, i vid udstrækning er forskellige, skal dataudvekslingen for kontanttjenester sikre, at det er muligt at udveksle data i forbindelse med grænseoverskridende kontanttransaktioner og store overførsler af eurosedler mellem nationale centralbanker, som anvender forskellige kontanthåndteringssystemer. Dataudvekslingen for kontanttjenester påvirker ikke de nationale centralbankers levering af kontanttjenester på nationalt plan.

(5)	Da harmoniseringsprocessen for de nationale centralbankers kontanttjenester vil kræve en vis fleksibilitet, er det nødvendigt at have en forenklet procedure for at kunne foretage tekniske ændringer af denne retningslinje. Direktionen bør derfor bemyndiges til at foretage sådanne ændringer —

VEDTAGET FØLGENDE RETNINGSLINJE:

Artikel 1

Formål og anvendelsesområde

Denne retningslinje fastlægger kravene, som de nationale centralbanker skal opfylde ved anvendelsen af dataudvekslingen for kontanttjenester. Denne retningslinje finder kun anvendelse ved udveksling af data mellem nationale centralbanker.

Artikel 2

Definitioner

I denne retningslinje finder følgende definitioner anvendelse:

a)   »dataudveksling for kontanttjenester« (Data Exchange for Cash Services, DECS): den fælles grænseflade, som kommunikerer med en national centralbanks kontanthåndteringssystem og gør det muligt at kortlægge, dirigere og transformere elektroniske datameddelelser mellem nationale centralbanker, som anvender forskellige kontanthåndteringssystemer eller kontanthåndteringsspecifikationer vedrørende kontanttransaktioner og store overførsler

b)   »meddelelsesformat« (communication format): et filsæt baseret på Cash Single Shared Platform (CashSSP), Global Standards One (GS1) eller andre meddelelsesformater

c)   »kontanthåndteringssystem« (cash management system): IT-systemet til den logistiske styring af kontanter, som anvendes af en national centralbank, og som er baseret på CashSSP, GS1 eller andre meddelelsesformater

d)   »kontanthåndteringsspecifikationer« (cash management specifications): et bestemt kontanthåndteringssystems tekniske specifikationer

e)   »kontanter« (cash): eurosedler og -mønter, undtagen mønter til samlerbrug

f)   »deponering af kontanter« (cash lodgement): gebyrfri grænseoverskridende transaktion ved deponering af kontanter mellem en klient og en ikke-indenlandsk national centralbank

g)   »hævning af kontanter« (cash withdrawal): gebyrfri grænseoverskridende transaktion ved hævning af kontanter mellem en klient og en ikke-indenlandsk national centralbank

h)   »kontanttransaktion« (cash transaction): gebyrfri grænseoverskridende deponering eller hævning af kontanter

i)   »stor overførsel« (bulk transfer): enhver grænseoverskridende overførsel af eurosedler mellem to nationale centralbanker eller mellem et trykkeri og en national centralbank, som indberettes i Currency Information System 2 (CIS 2) (1)

j)   »indenlandsk national centralbank« (domestic NCB): en national centralbank, som forsyner klienter, der har hjemsted i den pågældende medlemsstat, med en grænseflade til sit kontanthåndteringssystem for kontanttransaktioner

k)   »ikke-indenlandsk national centralbank« (non-domestic NCB): en national centralbank, som indgår en kontanttransaktion med en klient, der har hjemsted uden for den pågældende medlemsstat

l)   »leverende national centralbank« (supplying NCB): for så vidt angår store overførsler af eurosedler, en national centralbank, som er ansvarlig for at levere eurosedler til en modtagende national centralbank fra i) produktionen, som den leverende nationale centralbank er blevet tildelt, ii) den leverende nationale centralbanks logistiske lagre eller iii) Eurosystemets strategiske lager

m)   »modtagende national centralbank« (receiving NCB): en national centralbank, som modtager eurosedler fra en leverende national centralbank eller fra et trykkeri i forbindelse med store overførsler af eurosedler

n)   »pengetransportfirma« (cash-in-transit company): en enhed, som leverer tjenesteydelser i forbindelse med transport, opbevaring og håndtering af sedler og mønter for kreditinstitutter

o)   »klient« (client): et kreditinstitut med hjemsted i en medlemsstat, der har euroen som valuta, som leverer kontanttjenester, eller, hvor det er relevant, et pengetransportfirma med hjemsted i en medlemsstat, der har euroen som valuta, som er registreret i en indenlandsk national centralbanks database med henblik på brug i dennes kontanthåndteringssystem og dataudvekslingen for kontanttjenester

p)   »transaktionsordre« (transaction order message): en transaktionsmeddelelse videresendt via dataudvekslingen for kontanttjenester af en indenlandsk/leverende national centralbank gennem dens kontanthåndteringssystem til en ikke-indenlandsk/modtagende national centralbank. Denne meddelelse udgør i) ved hævning af kontanter, en »ordre om hævning af kontanter« afsendt af en klient, ii) ved deponering af kontanter, en »meddelelse om deponering« afsendt af en klient og iii) ved store overførsler, en »meddelelse om en stor overførsel« afsendt af den leverende nationale centralbank

q)   »tilbagemeldings- og valideringsmeddelelse« (feedback validation message): en transaktionsmeddelelse afsendt af en ikke-indenlandsk/modtagende national centralbank til en indenlandsk/leverende national centralbank via dataudvekslingen for kontanttjenester gennem den indenlandske/leverende nationale centralbanks kontanthåndteringssystem ved modtagelsen af en transaktionsordre

r)   »transaktionsbekræftelse« (transaction confirmation message): en transaktionsmeddelelse afsendt, efter at en transaktion har fundet sted, i) til en klient i forbindelse med kontanttransaktioner eller ii) til en leverende national centralbank i forbindelse med store overførsler, via dataudvekslingen for kontanttjenester gennem den indenlandske/leverende nationale centralbanks kontanthåndteringssystem. Denne meddelelse udgør i) ved hævning af kontanter, en »kvittering for hævning« afsendt af en ikke-indenlandsk national centralbank, ii) ved deponering af kontanter, en »kvittering for deponering« afsendt af en ikke-indenlandsk national centralbank og iii) ved store overførsler, en »kvittering for en stor overførsel« afsendt af den modtagende nationale centralbank

s)   »transaktionsmeddelelse« (transaction message): en transaktionsordre, en tilbagemeldings- og valideringsmeddelelse og en transaktionsbekræftelse

t)   »trykkeri« (printing works): et trykkeri, som har indgået en aftale med en national centralbank om produktion af eurosedler

u)   »fremtidig nationalbank inden for Eurosystemet« (future Eurosystem NCB): en national centralbank i en medlemsstat, som opfylder betingelserne for indførelse af euroen, og i forhold til hvilken der er truffet beslutning om ophævelse af dispensationen i henhold til traktatens artikel 140, stk. 2.

Artikel 3

De nationale centralbankers forpligtelser

1.   De nationale centralbanker skal forbinde deres kontanthåndteringssystem til dataudvekslingen for kontanttjenester for a) at gøre det muligt for klienter at udveksle elektroniske datameddelelser vedrørende kontanttransaktioner med en ikke-indenlandsk national centralbank gennem kontanthåndteringssystemet hos deres indenlandske nationale centralbank og b) at fremme udvekslingen af elektroniske datameddelelser vedrørende store overførsler mellem nationale centralbanker eller, med forbehold af artikel 1, mellem et trykkeri og en modtagende national centralbank gennem kontanthåndteringssystemet hos den leverende nationale centralbank.

2.   Hvis en national centralbank anvender et kontanthåndteringssystem baseret på andre meddelelsesformater end CashSSP eller GS1, skal den konvertere kontanthåndteringssystemets meddelelsesformat til CashSSP eller GS1, før den videresender en elektronisk datameddelelse vedrørende kontanttransaktioner eller store overførsler til dataudvekslingen for kontanttjenester.

3.   De nationale centralbanker skal sikre, at de elektroniske datameddelelser vedrørende kontanttransaktioner og store overførsler, der udveksles gennem dataudvekslingen for kontanttjenester, er baseret på meddelelsesformatet CashSSP eller GS1.

4.   De nationale centralbanker skal sikre, at transaktionsmeddelelserne opbevares i mindst 10 år.

5.   De nationale centralbanker skal oprette en forbindelse mellem deres kontanthåndteringssystem og dataudvekslingen for kontanttjenester, så snart det er teknisk muligt for dem.

Artikel 4

De indenlandske nationale centralbankers forpligtelser i forbindelse med kontanttransaktioner

1.   De indenlandske nationale centralbanker skal sikre, at de opfylder de tekniske krav til kommunikation gennem dataudvekslingen for kontanttjenester.

2.   De indenlandske nationale centralbanker skal indgå kontraktlige aftaler med deres klienter om, at kontanttransaktioner, således som de er defineret i denne retningslinje, vil blive behandlet gennem dataudvekslingen for kontanttjenester.

3.   Indenlandske nationale centralbanker skal oprette, vedligeholde og regelmæssigt opdatere en database over de klienter, som indvilger i anvendelsen af, betingelserne for og de tekniske krav til dataudvekslingen for kontanttjenester. De skal sikre, at klienterne uden ophold informerer dem om enhver relevant ændring.

4.   Før en transaktionsordre videresendes fra en klient til dataudvekslingen for kontanttjenester, skal de indenlandske nationale centralbanker træffe passende foranstaltninger for at kontrollere, at klienten er registreret i den i stk. 3 nævnte database, og at transaktionsordren blev afsendt af en teknisk bruger, som klienten har godkendt til at foretage afsendelsen.

5.   De indenlandske nationale centralbanker kan kun holdes ansvarlige for manglende opfyldelse af deres forpligtelser i henhold til stk. 4. De indenlandske nationale centralbanker kan ikke holdes ansvarlige for indholdet af en transaktionsmeddelelse.

6.   De indenlandske nationale centralbanker er ikke part i og kan ikke holdes ansvarlige for kontanttransaktioner mellem klienter og ikke-indenlandske nationale centralbanker.

Artikel 5

De ikke-indenlandske nationale centralbankers forpligtelser i forbindelse med kontanttransaktioner

De ikke-indenlandske nationale centralbanker skal, så snart det er praktisk muligt, indgå kontraktlige aftaler med de klienter hos de indenlandske nationale centralbanker, som har til hensigt at indgå kontanttransaktioner med den ikke-indenlandske nationale centralbank gennem dataudvekslingen for kontanttjenester. Disse kontraktlige aftaler skal navnlig regulere:

a)	betingelserne for og de tekniske krav til behandlingen af transaktionsmeddelelser gennem dataudvekslingen for kontanttjenester, herunder potentielle annulleringer af transaktioner

b)	den fysiske håndtering af kontanttransaktioner, f.eks. de generelle vilkår og betingelser for emballering og levering

c)	regler og procedurer for den finansielle afvikling mellem klienten og den ikke-indenlandske nationale centralbank, herunder kontrol af hvorvidt en kontanttransaktion kan gennemføres lovligt

d)	gennemførelsen af individuel sandsynlighedskontrol af kontanttransaktionernes volumen.

Artikel 6

Store overførsler

De nationale centralbanker skal sikre, at trykkerierne i forbindelse med store overførsler anvender de meddelelsesformater, der er specificeret i de kontraktlige aftaler mellem de nationale centralbanker og trykkerierne.

Artikel 7

Krav til transaktionsmeddelelser

1.   Transaktionsmeddelelserne skal behandles gennem dataudvekslingen for kontanttjenester, som fastsat i bilag I.

2.   De nationale centralbanker skal anføre dato og lokal tid i transaktionsordrerne og transaktionsbekræftelserne, medmindre disse automatisk tilføjes af dataudvekslingen for kontanttjenester i kontinentaleuropæisk tid (CET).

3.   En transaktionsordre skal navnlig:

a)	sendes separat for hver enkelt kontanttransaktion

b)	indeholde artikler, der udelukkende skal leveres til én filial hos en klient eller en national centralbank

c)	indeholde en ordre på enten eurosedler eller euromønter

d)	udelukkende indeholde artikler for enkelte sedler eller enkelte mønter

e)	opfylde emballeringskravene i bilag II

f)	opfylde minimumskravene til mængde i bilag II

g)	opfylde kravene til pålydende værdi og seddelserier i bilag II

h)	opfylde kvalitetskravene i bilag II

i)	opfylde mærkningskravene i bilag II

j)	som minimum indeholde de dataposter, der er fastlagt i bilag III.

Artikel 8

De fremtidige nationale centralbanker i Eurosystemets opfyldelse af kravene til dataudveksling for kontanttjenester

En kontraktlig aftale, som en national centralbank indgår med en fremtidig nationalbank i Eurosystemet i henhold til artikel 3, stk. 3, i retningslinje ECB/2006/9 af 14. juli 2006 om visse forberedelser til overgangen til eurosedler og -mønter og om forhåndsudsendelse og forhåndsvideresendelse af eurosedler og –mønter uden for euroområdet (2), og i overensstemmelse med artikel 5 i retningslinje ECB/2008/8, skal indeholde specifikke bestemmelser om den fremtidige nationale centralbanks opfyldelse af kravene i denne retningslinje.

Artikel 9

Samarbejde blandt de nationale centralbanker

De nationale centralbanker skal samarbejde på behørig vis ved udveksling af oplysninger om driften af dataudvekslingen for kontanttjenester, navnlig hvis en national centralbank står over for potentielle eller aktuelle retsskridt foretaget af en klient som følge af en transaktion, der er blevet behandlet gennem dataudvekslingen for kontanttjenester.

Artikel 10

Direktionens rolle

1.   I overensstemmelse med artikel 17.3 i Den Europæiske Centralbanks forretningsorden (3) bemyndiges Direktionen til at foretage tekniske ændringer i bilagene til denne retningslinje under hensyntagen til Seddelkomitéens og Den Juridiske Komités synspunkter.

2.   Direktionen underretter uden ugrundet ophold Styrelsesrådet om alle ændringer, der foretages i henhold til stk. 1, og efterkommer Styrelsesrådets eventuelle afgørelser i denne henseende.

Artikel 11

Ikrafttræden

Denne retningslinje træder i kraft den 1. oktober 2012.

Artikel 12

Adressater

Denne retningslinje er rettet til de nationale centralbanker.

---

(1)  Retningslinje ECB/2008/8 af 11. september 2008 om indsamling af data om euro og driften af Currency Information System 2 (EUT L 346 af 23.12.2008, s. 89).

(2)  EUT L 207 af 28.7.2006, s. 39.

(3)  EUT L 80 af 18.3.2004, s. 33.

---

---

---

---

---