ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ,

Έχοντας υπόψη τη συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 106 παράγραφος 1, καθώς και το άρθρο 16 του καταστατικού του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΑ ΓΡΑΜΜΗ:

—  ►C1  με τον όρο «πιστωτικά ιδρύματα» νοούνται τα ιδρύματα, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2001/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Μαρτίου 2000, σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων ( 3 ), όπως τροποποιήθηκε από την οδηγία 2000/28/ΕΚ ( 4 ) ◄ ,

— με τον όρο «ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ» νοούνται τα πιστωτικά ιδρύματα, τα οποία i) δεν έχουν ούτε την καταστατική έδρα ούτε την κεντρική τους διοίκηση εντός της ζώνης του ευρώ και ii) ειδικεύονται στη διανομή μεγάλων ποσοτήτων τραπεζογραμματίων σε άλλα πιστωτικά ιδρύματα,

— με τον όρο «εθνική κεντρική τράπεζα» νοείται η ΕθνΚΤ ενός κράτους μέλους της ζώνης του ευρώ,

— με τον όρο «ζώνη του ευρώ» νοείται η επικράτεια των συμμετεχόντων κρατών μελών,

— με τον όρο «κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ» νοούνται οι κεντρικές τράπεζες και οι νομισματικές αρχές μη συμμετεχόντων κρατών μελών, καθώς επίσης και τρίτων χωρών,

— με τον όρο «προεφοδιασμός» νοείται η υλική παράδοση τραπεζογραμματίων ευρώ από τις ΕθνΚΤ σε κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ, καθώς επίσης και σε ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ, μεταξύ 1ης και 31ης Δεκεμβρίου 2001,

— με τον όρο «υποπροεφοδιασμός» νοείται η παράδοση, από τις κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ ή από τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ, τραπεζογραμματίων ευρώ του προεφοδιασμού σε πιστωτικά ιδρύματα, μεταξύ 1ης και 31ης Δεκεμβρίου 2001.

α) ο προεφοδιασμός των κεντρικών τραπεζών εκτός της ζώνης του ευρώ είναι δυνατός μόνο από την 1η Δεκεμβρίου 2001·

β) οι κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ δεν θέτουν σε κυκλοφορία τα τραπεζογραμμάτια ευρώ του προεφοδιασμού πριν από την 1η Ιανουαρίου 2002, 00:00 τοπική ώρα·

γ) προς αποφυγή κλοπής, ληστείας ή φθοράς, οι κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ προβαίνουν σε ασφαλή φύλαξη εκείνων των τραπεζογραμματίων ευρώ του προεφοδιασμού, τα οποία παραμένουν στην κυριότητα της οικείας προεφοδιάζουσας ΕθνΚΤ, καλύπτουν δε τους παραπάνω, τουλάχιστον, κινδύνους δια της υπογραφής κατάλληλων ασφαλιστηρίων συμβολαίων ή με οποιοδήποτε άλλο ενδεδειγμένο μέσο·

δ) οι κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ προβαίνουν σε διακανονισμό των ποσών των τραπεζογραμματίων ευρώ του προεφοδιασμού στις 2 Ιανουαρίου 2002·

ε) οι κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ παρέχουν στις ΕθνΚΤ επαρκή ασφάλεια από το χρόνο του προεφοδιασμού και για τα ποσά των τραπεζογραμματίων του προεφοδιασμού. Η εν λόγω ασφάλεια παρέχεται με τη μορφή συμφωνιών επαναγοράς ή ενεχύρασης. Εκτός αντίθετης συμφωνίας, εκφράζεται σε ευρώ. Ως αποδεκτή ασφάλεια μπορούν επίσης να παρασχεθούν μετρητά με τη μορφή καταθέσεων ή με άλλη μορφή που οι ΕθνΚΤ κρίνουν ενδεδειγμένη. Έως ότου οι κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ προβούν σε πλήρη διακανονισμό των σχετικών ποσών προς την οικεία ΕθνΚΤ, διατηρείται επαρκής ασφάλεια·

στ) οι κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ έχουν τη δυνατότητα υποπροεφοδιασμού με τραπεζογραμμάτια ευρώ μόνο των πιστωτικών ιδρυμάτων που, δυνάμει του τόπου της κεντρικής διοίκησης ή της καταστατική τους έδρας, υπάγονται στη δικαιοδοσία των πρώτων. Ο εν λόγω υποπροεφοδιασμός λαμβάνει χώρα υπό τους ακόλουθους όρους:

ζ) απαιτείται από τις κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ να παρέχουν στις προεφοδιάζουσες ΕθνΚΤ, κατόπιν αιτήματος, πληροφορίες σχετικά με την ταυτότητα των υποπροεφοδιασθέντων πελατών τους και με τα ποσά των τραπεζογραμματίων του υποπροεφοδιασμού κατά πελάτη. Οι ΕθνΚΤ μεταχειρίζονται τις εν λόγω πληροφορίες ως εμπιστευτικές και κάνουν χρήση τους μόνο προκειμένου για την παρακολούθηση της συμμόρφωσης των κεντρικών τραπεζών εκτός της ζώνης του ευρώ προς τις συμβατικές τους υποχρεώσεις απέναντι στην οικεία προεφοδιάζουσα ΕθνΚΤ·

η) σε κάθε περίπτωση, απαιτείται από τις κεντρικές τράπεζες εκτός της ζώνης του ευρώ να εφαρμόζουν κατάλληλα μέτρα κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που συνδέονται με τα τραπεζογραμμάτια ευρώ του προεφοδιασμού.

α) ο προεφοδιασμός των ειδικευμένων πιστωτικών ιδρυμάτων εκτός της ζώνης του ευρώ είναι δυνατός μόνο από 1ης Δεκεμβρίου 2001. Τα ειδικευμένα αυτά πιστωτικά ιδρύματα δεν θέτουν σε κυκλοφορία τα τραπεζογραμμάτια ευρώ του προεφοδιασμού πριν από την 1η Ιανουαρίου 2002, 00:00 τοπική ώρα·

β) προς αποφυγή κλοπής, ληστείας ή φθοράς, τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ προβαίνουν σε ασφαλή φύλαξη των τραπεζογραμματίων ευρώ του προεφοδιασμού, καλύπτουν δε αυτούς, τουλάχιστον, τους κινδύνους διά της υπογραφής κατάλληλων ασφαλιστηρίων συμβολαίων ή με οποιοδήποτε άλλο ενδεδειγμένο μέσο·

γ) τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ προβαίνουν σε διακανονισμό των ποσών των τραπεζογραμματίων ευρώ του προεφοδιασμού στις 2 Ιανουαρίου 2002·

δ) τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ παρέχουν στις ΕθνΚΤ επαρκή ασφάλεια από το χρόνο του προεφοδιασμού και για τα ποσά των τραπεζογραμματίων του προεφοδιασμού. Η εν λόγω ασφάλεια παρέχεται με τη μορφή συμφωνιών επαναγοράς ή ενεχύρασης. Εκτός αντίθετης συμφωνίας, εκφράζεται σε ευρώ. Ως αποδεκτή ασφάλεια μπορούν επίσης να παρασχεθούν μετρητά με τη μορφή καταθέσεων ή με άλλη μορφή που οι ΕθνΚΤ κρίνουν ενδεδειγμένη. Έως ότου το ειδικευμένο πιστωτικό ίδρυμα εκτός της ζώνης του ευρώ προβεί σε πλήρη διακανονισμό των σχετικών ποσών προς την οικεία ΕθνΚΤ, διατηρείται επαρκής ασφάλεια·

ε) απαιτείται από τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ να παρέχουν στις προεφοδιάζουσες ΕθνΚΤ, κατόπιν αιτήματος, πληροφορίες σχετικά με την ταυτότητα των υποπροεφοδιασθέντων πελατών τους και με τα ποσά των τραπεζογραμματίων του υποπροεφοδιασμού κατά πελάτη. Οι ΕθνΚΤ μεταχειρίζονται τις εν λόγω πληροφορίες ως εμπιστευτικές και κάνουν χρήση τους μόνο προκειμένου για την παρακολούθηση της συμμόρφωσης των ειδικευμένων πιστωτικών ιδρυμάτων εκτός της ζώνης του ευρώ προς τις συμβατικές τους υποχρεώσεις απέναντι στην οικεία προεφοδιάζουσα ΕθνΚΤ. Σε κάθε περίπτωση, η οικεία προεφοδιάζουσα ΕθνΚΤ απαιτεί από τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ να εφαρμόζουν κατάλληλα μέτρα κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που συνδέονται με τα τραπεζογραμμάτια ευρώ του προεφοδιασμού·

στ) τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ υπόκεινται σε ποινές που ανέρχονται σε 10 % της αξίας των τραπεζογραμματίων ευρώ του προεφοδιασμού, σε περίπτωση μη συμμόρφωσης τους προς μία ή περισσότερες από τις υποχρεώσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο, ως αποτέλεσμα μη συμμόρφωσης των ιδίων ή των υποπροεφοδιαζόμενων από αυτά πιστωτικών ιδρυμάτων, σύμφωνα με το στοιχείο ζ), παρακάτω. Τα ποσά των ποινών αυτών θα καταβάλλονται στην οικεία προεφοδιάζουσα ΕθνΚΤ·

ζ) τα ειδικευμένα πιστωτικά ιδρύματα εκτός της ζώνης του ευρώ έχουν το δικαίωμα υποπροεφοδιασμού άλλων πιστωτικών ιδρυμάτων εκτός της ζώνης του ευρώ με τραπεζογραμμάτια ευρώ, υπό τους ακόλουθους όρους: