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Document 32013R1073R(01)

Rettifica del regolamento della Banca centrale europea, del 18 ottobre 2013 , relativo alle statistiche sulle attività e sulle passività dei fondi di investimento (BCE/2013/38) ( GU L 297 del 7.11.2013 )

OJ L 319, 29.11.2013, p. 39–43 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
OJ L 319, 29.11.2013, p. 25–29 (HR)

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/1073/corrigendum/2013-11-29/oj

29.11.2013   

IT

Gazzetta ufficiale dell'Unione europea

L 319/39


Rettifica del regolamento della Banca centrale europea, del 18 ottobre 2013, relativo alle statistiche sulle attività e sulle passività dei fondi di investimento (BCE/2013/38)

( Gazzetta ufficiale dell'Unione europea L 297 del 7 novembre 2013 )

A pagina 80, nell'Allegato I, «PARTE 3 — Tabelle di segnalazione», la tabella 1 «Consistenze — Dati da fornirsi obbligatoriamente su base trimestrale» è sostituita dalla seguente:

Tabella 1

Consistenze

Dati da fornirsi obbligatoriamente su base trimestrale

 

A.

Residenti nazionali

B.

Residenti nell'area dell'euro diversi da quelli nazionali

C.

Resto del mondo

D.

Totale

 

IFM

Non IFM - Totale

 

IFM

Non IFM - Totale

 

di cui:

Stati membri non appartenenti all’area dell’euro:

di cui:

Stati Uniti

di cui:

Giappone

 

Amministrazioni pubbliche

(S.13)

Altri residenti

 

Amministrazioni pubbliche

(S.13)

Altri residenti

Totale

Fondi di investimento non FCM

Altri intermediari finanziari + ausiliari finanziari + prestatori di fondi e istituzioni finanziarie captive (S.125+S.126+S.127)

Imprese di assicurazione + fondi pensione (S.128+S.129)

Società non finanziarie (S.11)

Famiglie + istituzioni senza scopo di lucro al loro servizio (S.14 + S.15)

Totale

Fondi di investimento non FCM

Altri intermediari finanziari + ausiliari finanziari + prestatori di fondi e istituzioni finanziarie captive (S.125+S.126+S.127)

Imprese di assicurazione + fondi pensione (S.128+S.129)

Società non finanziarie (S.11)

Famiglie + istituzioni senza scopo di lucro al loro servizio (S.14+S.15)

ATTIVO

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

Depositi e crediti da prestiti

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.

Titoli di debito

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2e.

Euro

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno e fino a 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Oltre 2 anni

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2x.

Valute estere

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno e fino a 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 2 anni

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2t.

Totale valute

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno e fino a 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 2 anni

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Partecipazioni e quote/partecipazioni di fondi d'investimento

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

di cui azioni quotate

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

di cui quote/partecipazioni di fondi d'investimento

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(2+3)a

di cui titoli dati in prestito o venduti mediante un’operazione di pronti contro termine

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

Strumenti finanziari derivati

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

Attività non finanziarie (incluse le immobilizzazioni)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

Altre attività

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PASSIVO

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Prestiti e depositi ricevuti

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Quote/partecipazioni di FI  (1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9

Strumenti finanziari derivati

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

Altre passività

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Segnalazioni FI: (i) le celle in nero; (ii) le informazioni richieste nella tabella 2 per i titoli raccolti titolo per titolo; e (iii) le celle in grigio per i titoli che non sono raccolti titolo per titolo.

Alle pagine 82 e 83, nell'Allegato I, «PARTE 3 — Tabelle di segnalazione», la tabella 3 «Aggiustamenti o operazioni da rivalutazione — Dati da fornirsi obbligatoriamente su base trimestrale» e la tabella 4, «Dati da fornire obbligatoriamente su base mensile» sono sostituite dalle seguenti:

Tabella 3

Aggiustamenti o operazioni da rivalutazione

Dati da fornirsi obbligatoriamente su base trimestrale

 

A.

Residenti nazionali

B.

Residenti nell'area dell'euro diversi da quelli nazionali

C.

Resto del mondo

D.

Totale

 

IFM

Non IFM - Totale

 

IFM

Non IFM - Totale

 

di cui:

Stati membri non appartenenti all’area dell’euro:

di cui:

Stati Uniti

di cui:

Giappone

 

Amministrazioni pubbliche

(S.13)

Altri residenti

 

Amministrazioni pubbliche

(S.13)

Altri residenti

Totale

Fondi di investimento non FCM

Altri intermediari finanziari + ausiliari finanziari + prestatori di fondi e istituzioni finanziarie captive (S.125+S.126+S.127)

Imprese di assicurazione + fondi pensione (S.128+S.129)

Società non finanziarie (S.11)

Famiglie + istituzioni senza scopo di lucro al loro servizio (S.14+S.15)

Totale

Fondi di investimento non FCM

Altri intermediari finanziari + ausiliari finanziari + prestatori di fondi e istituzioni finanziarie captive (S.125+S.126+S.127)

Imprese di assicurazione + fondi pensione (S.128+S.129)

Società non finanziarie (S.11)

Famiglie + istituzioni senza scopo di lucro al loro servizio (S.14+S.15)

ATTIVO

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

Depositi e crediti da prestiti

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.

Titoli di debito

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2e.

Euro

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno e fino a 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 2 anni

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2x.

Valute estere

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno e fino a 2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 2 anni

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2t.

Totale valute

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

MINIMO

 

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

 

MINIMO

 

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

oltre 1 anno e fino a 2

 

MINIMO

 

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

 

MINIMO

 

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

oltre 2 anni

 

MINIMO

 

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

 

MINIMO

 

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

3

Partecipazioni e quote/partecipazioni di fondi d'investimento

 

MINIMO

 

 

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

 

MINIMO

 

 

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

di cui azioni quotate

 

MINIMO

 

 

 

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

 

MINIMO

 

 

 

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

di cui quote/partecipazioni di fondi d'investimento

 

MINIMO

MINIMO

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIMO

MINIMO

 

 

 

 

 

 

 

MINIMO

MINIMO

MINIMO

MINIMO

 

4

Strumenti finanziari derivati

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIMO  (3)

5

Attività non finanziarie (incluse le immobilizzazioni)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIMO  (3)

6

Altre attività

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PASSIVITÀ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Prestiti e depositi ricevuti

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

fino a 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

oltre 1 anno

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Quote/partecipazioni di FI  (2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIMO

9

Strumenti finanziari derivati

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIMO  (3)

10

Altre passività

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Segnalazioni FI: (i) le celle in grigio contrassegnate con la parola «MINIMO»; (ii) le celle in grigio contrassegnate con la parola «MINIMO» per titoli che non sono raccolti titolo per titolo; (iii) se la BCN competente raccoglie direttamente le informazioni sulle operazioni titolo per titolo, le informazioni richieste nella tavole 2 per quei titoli che sono raccolti titolo.

Le BCN possono estendere questo obbligo a: (i) le celle in nero che non contengono la parola «MINIMO»; (ii) le celle in grigio che non contengono la parola «MINIMO» per quei titoli che non sono raccolti titolo per titolo.


Tabella 4

Dati da fornire obbligatoriamente su base mensile

 

A.

Residenti nazionali

B.

Residenti nell'area dell'euro diversi da quelli nazionali

C.

Resto del mondo

D.

Totale

 

IFM

Non IFM - Totale

 

IFM

Non IFM - Totale

 

Amministrazioni pubbliche

(S.13)

Altri residenti

 

Amministrazioni pubbliche

(S.13)

Altri residenti

Totale

Fondi di investimento non FCM

Altri intermediari finanziari + ausiliari finanziari + prestatori di fondi e istituzioni finanziarie captive (S.125+S.126+S.127)

Imprese di assicurazione + fondi pensione (S.128+S.129)

Società non finanziarie (S.11)

Famiglie + istituzioni senza scopo di lucro al loro servizio (S.14+S.15)

Totale

Fondi di investimento non FCM

Altri intermediari finanziari + ausiliari finanziari + prestatori di fondi e istituzioni finanziarie captive (S.125+S.126+S.127)

Imprese di assicurazione + fondi pensione (S.128+S.129)

Società non finanziarie (S.11)

Famiglie + istituzioni senza scopo di lucro al loro servizio (S.14+S.15)

PASSIVITÀ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Quote/partecipazioni di FI  (4)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Emissione di quote/partecipazioni di FI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Rimborso di quote/partecipazioni di FI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


(1)  Se il soggetto segnalante non è in grado di identificare direttamente la residenza e il settore del titolare, segnala i dati pertinenti sulla base delle informazioni disponibili. In caso di azioni al portatore, le informazioni possono essere raccolte da IFM o AIF (come specificato all’articolo 2, paragrafo 2 del presente regolamento e al paragrafo 3, della parte 2, del presente allegato).

(2)  Se il soggetto segnalante non è in grado di identificare direttamente la residenza e il settore del titolare, segnala i dati pertinenti sulla base delle informazioni disponibili. In caso di azioni al portatore, le informazioni possono essere raccolte da IFM o AIF (come specificato all’articolo 2, paragrafo 2 del presente regolamento e al paragrafo 3, della parte 2 del presente allegato).

(3)  Le BCN possono esonerare i FI dal segnalare questa voce, ove le consistenze trimestrali di cui alla tabella 1 rappresentino meno del 5% delle quote/partecipazioni emesse dai FI.

(4)  Consistenze: aggiustamenti o operazioni da rivalutazione


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